精熟測驗 - 證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

阿摩：只有測驗，才能知道自己讀書的盲點

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(2 分42 秒)

模式:精熟測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(B).

16. 對於證券自營商之規定，下列何項之敘述錯誤？
(A)證券自營商不得接受投資人之委託於市場內買賣
(B)證券自營商除自行於市場內買賣有價證券外，並得委託其他經紀商代為買賣
(C)對同一證券，自營商申報價格與經紀商相同時，以經紀商之買賣優先成交
(D)證券自營商不得申報賣出其未持有之有價證券

2(C).

17. 初任證券商業務人員應於到職後多久內參加職前訓練？
(A)1 個月
(B)2 個月
(C)半年
(D)1 年

3(C).

19. 上市有價證券未依法於集中市場買賣，則其法定最高有期徒刑係下列何者？
(A)7 年
(B)2 年
(C)1 年
(D)3 個月

4(C).

21. 證券商發行指數投資證券總額，不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分之 ___。
(A)二十
(B)三十
(C)五十
(D)七十

5(C).

22. 下列敘述何者正確？
(A)依「證券交易法」規定，買回股份均應於六個月內辦理變更登記
(B)買回股份除可供質押外，不得享有股東權利
(C)上市櫃公司除依「證券交易法」第二十八條之二規定於集中交易市場或店頭市場買回外，尚可依公開收購辦法於集中交易市場或店頭市場外收購
(D)公司買回股份，未於二個月內執行完畢者，得申報延長一個月為之

6(B).

23. 為促進臺商海外資金投資臺灣，行政院於108年8月發布「境外資金匯回管理運用及課稅條例」，並請證券主管機關制訂「境外資金匯回金融投資管理運用辦法」，其從事金融投資之限額為匯回存入外匯存款專戶資金扣除必要之稅款後之百分之___為限？
(A)二十
(B)二十五
(C)四十
(D)五十

7(C).

24. 公司制證交所之董事、監察人至少應有多少比例是由主管機關指派非股東之有關專家任之？
(A)五分之二
(B)四分之一
(C)三分之一
(D)二分之一

8(B).

26. 發行人申請認購（售）權證發行人資格之認可，下列何者為非？
(A)財務報告淨值不低於實收資本額
(B)提出經主管機關核准或認可之信用評等機構一定評級之信用評等
(C)資本適足比率應達 150%以上
(D)財務報表需由會計師查核簽證

9(B).

27. 發生下列何事項，上市公司無須發布重大訊息？
(A)上市公司負責人發生存款不足之退票
(B)董事及監察人之持股變動情形
(C)上市公司進行重整或破產之程序
(D)上市公司非屬簽證會計師事務所內部調整之變動簽證會計師者

10(D).

36. 引進詢價圈購及競價拍賣之配售方式，其功能為何？甲.提高法人參與初級市場比重；乙.發揮承銷商配售功能；丙.使資金募集更具效益
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆是

11(B).

37. 繼續持有多少期間以上，持有已發行股份總數 10%以上之股東，得委託信託事業擔任委託書徵求人？
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年

12(B).

38. 目前我國認購權證其發行人為：甲.標的證券發行公司；乙.標的證券發行公司以外之第三者。何者正確？
(A)甲
(B)乙
(C)甲、乙皆是
(D)甲、乙皆非

13(C).

39. 股票初次申請上櫃案件，於收文次週起多久之內櫃買中心原則上將提報上櫃審議委員會審議之？
(A)兩週內
(B)四週內
(C)六週內
(D)八週內

14(A).

46. 上市食品公司，其編製之企業社會責任報告書，原則上至遲應於何時置於公司網站之連結及申報至證交所指定之網際網路資訊申報系統？
(A)每年 6/30 前
(B)每年 12/31 前
(C)每年 9/30 前
(D)每年 3/31 前

15(C).

50. 依照週休二日每週五個營業日之計算前提下，若 7/12（星期四）為某證券股票除息交易日， 7/13 為最後過戶日，則已融券者應於幾日前還券了結？
(A)7/4
(B)7/5
(C)7/6
(D)7/7

Hsu Te Chen

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Hsu Te Chen剛剛做了阿摩測驗，考了93分