精熟測驗 - 證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

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模式:精熟測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(B).

30. 下列何種有價證券的發行一定要洽商銷售方式辦理承銷?
(A)股票
(B)認購權證
(C)可轉換公司債
(D)普通公司債

2(D).

31. 依現行發行人募集與發行海外有價證券處理準則，上市、上櫃公司得申報募集與發行之海外有價證券有下列哪些?
甲、海外公司債；乙、海外股票；丙、海外存託憑證；丁、其已發行之股票於國外證券市場交易
(A)僅甲、乙
(B)僅丙、丁
(C)僅甲、乙、丙
(D)甲、乙、丙、丁皆是

3(D).

32. 採洽商銷售承銷之普通公司債案件，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之：
(A)10%
(B)20%
(C)30%
(D)50%

4(C).

36. 上市上櫃公司外資及陸資持股比率合計達一定門檻，且以年報作為股東會議事手冊之補充資料者，應於股東會召開前提前申報年報，該門檻和須提前申報之期間分別為何?
(A)外資及陸資持股比率合計達 30%、股東會召開前 14 日
(B)外資及陸資持股比率合計達 25%、股東會召開前 14 日
(C)外資及陸資持股比率合計達 30%、股東會召開前 30 日
(D)外資及陸資持股比率合計達 25%、股東會召開前 30 日

5(D).

37. 下列何者非證券集中交易市場之結算標的?
(A)認購（售）權證
(B)指數投資證券
(C)政府公債
(D)台股期貨

6(D).

46. 證券自營商為債券附條件買賣時，其交易餘額不得超過之淨值倍數及約定期限最長者為：
(A)二倍及三個月
(B)二倍及六個月
(C)四倍及一年
(D)六倍及一年

7(B).

50. 臺灣證券交易所於每月終依據各證券商當月買賣金額計算之應收經手費金額開具帳單分送各證券商，應於次月幾日前繳清?
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)三十日

8(D).

5. 下列哪一個組合，得為公司債債權人之共同利害關係事項，召集同次公司債債權人會議？甲、發行公司債之公司；乙、公司債債權人之受託人；丙、有同次公司債總數百分之五以上之公司債債權人
(A)甲、乙
(B)甲、丙
(C)乙、丙
(D)甲、乙、丙

9(B).

10. 發行有價證券之上市公司，若發生重大公害或食品藥物安全事件而有影響證券交易市場秩序或損害公益之虞時，主管機關得依法的權限為何？
(A)強制上市買賣該有價證券
(B)停止上市買賣該有價證券
(C)終止上市買賣該有價證券
(D)選項（A）（B）（C）皆錯誤

10(A).

14. 如公開發行股票公司於股東會召開時，代表公司之董事拒絕提供股東名簿者，證券主管機關可處新臺幣多少罰鍰？
(A)二十四萬元以上二百四十萬元以下
(B)十二萬元以上二百四十萬元以下
(C)二十四萬元以上四百八十萬元以下
(D)四十八萬元以上四百八十萬元以下

11(D).

16. 得擔任公司債債權人之受託人，以下列哪一個所列事業為限？
(A)證券商
(B)證券集中保管事業
(C)證券投資信託事業
(D)金融或信託事業

12(C).

21. 關於公開發行公司董事會之規範，下列敘述何者正確？
(A)發行股票之公司董事會，設置董事不得少於三人
(B)政府或法人為公開發行公司之股東時，除經主管機關核准者外，得由其代表人同時當選或擔任公司之董事及監察人，不適用公司法第 27 條第 2 項規定
(C)董事缺額達章程所定席次三分之一者，公司應自事實發生之日起 60 日內，召開股東臨時會補選之
(D)董事因故解任，致不足三人者，公司應於最近一次股東會補選之

13(D).

25. 下列何者得擔任境外基金之銷售機構？甲、證券投資信託事業；乙、證券投資顧問事業；丙、證券經紀商；丁、銀行
(A)僅乙、丙
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅甲、乙、丁
(D)甲、乙、丙、丁皆可

14(B).

31. 集團企業中之公開發行公司申請上櫃，申請公司與同屬集團企業公司之主要業務或產品，須無相互競爭之情形且具有獨立行銷之開發潛力者，否則不宜上櫃，所稱主要業務或產品係指最近二個會計年度均占各該年度總營業收入多少百分比以上者？
(A)20%
(B)30%
(C)10%
(D)40%

15(C).

24. 證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構或全權委託保管機構，不為製作、申報、公告、備置或保存帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務之文件或事項，所負之行政責任為？
(A)新臺幣四萬元以上，二十萬元以下罰鍰
(B)新臺幣六萬元以上，二十五萬元以下罰鍰
(C)新臺幣十二萬元以上，六十萬元以下罰鍰
(D)新臺幣八萬元以上，三十萬元以下罰鍰

16(A).

16.原則上發行人發行員工認股權憑證依規定向金融監督管理委員會提出申報書，並由其收到申報書即日起屆滿幾個營業日申報生效?
(A)7 個營業日
(B)12 個營業日
(C)20 個營業日
(D)30 個營業日

17(C).

27.依據證券交易法規定，證券承銷方式不包含下列哪一種型態？
(A)全額包銷
(B)代銷
(C)居間銷售
(D)餘額包銷

18(D).

31.以下何者「非」創新板公司上市後，承銷商持續協助法遵作業之職責範圍？
(A)每年實地訪察委任公司重要營業據點或子公司
(B)協助委任公司在中華民國境內辦理法人說明會
(C)協助董事會運作
(D)協助編製財務預測

19(D).

36.將不法所得合法化，將資金再投入正常交易活動，屬於洗錢行為三階段的何者態樣？
(A)融資(financing)
(B)處置(placement)
(C)多層化(layering)
(D)整合(integration)

20(C).

40.國際上哪個規範對於「漂綠」提出具體措施？
(A)GRI
(B)TCFD
(C)SFDR
(D)SASB

21(B).

43.發行人申請登錄興櫃戰略新板，輔導推薦證券商應認購公司擬櫃檯買賣股份總數之百分之幾股份？
(A)1%以上
(B)2%以上
(C)3%以上
(D)4%以上

22(D).

48.下列何者非適用「境外結構型商品規則」第三條規定所稱之投資人?
(A)專業投資人
(B)非專業投資人
(C)專業機構投資人
(D)散戶投資人

23(B).

49.下列何者與使用者介面與體驗無關？
(A)認知心理學
(B)客戶需求分析
(C)作業流程分析
(D)斷點分析

24(C).

3. 依「公司法」規定，董事之股份設定或解除質權者，應即通知公司，公司應於質權設定或解除後幾日內，將其質權變動情形，向主管機關申報並公告之？
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)三十日

25(C).

【已刪除】5. 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿，可處多少元之罰鍰？
(A)12 萬元以上 240 萬元以下
(B)24 萬元以上 120 萬元以下
(C)24 萬元以上 240 萬元以下
(D)24 萬元以上 480 萬元以下

Hsu Te Chen

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