2. 依我國期貨交易法與證券交易法之規定，下列何者是期貨交易法所規定之期貨交易之契約？
(A)結構型債券
(B)指數股票型基金
(C)期貨信託事業募集期貨信託基金所發行之受益憑證
(D)個股選擇權契約

3. 期貨交易所從事下列業務者，何者為法令規定之業務人員？
(A)法令遵循
(B)全權委託
(C)集中交易市場資訊管理
(D)主辦會計

8. 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時，向結算會員所收取之保證金，應如何處理？

甲、可與自 有資產合併存放；乙、須與自有資產分離存放；丙、自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併 存放；丁、自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項分離存放
(A)甲、丙
(B)甲、丁
(C)乙、丁
(D)乙、丙

10.依期貨商管理規則之規定，有關期貨商宣傳資料、廣告物之形式及內容之審核程序，下列何項敘述 正確？
(A)不須審核，但應保留備查
(B)須經期貨業商業同業公會審核、簽章後，始可使用
(C)須經期貨商經理人審核、簽章後，始可使用
(D)須經期貨交易所審核、簽章後，始可使用

14.期貨經紀商因業務關係與客戶發生民事訴訟時，最遲應於下列何時向主管機關申報？
(A)應於知悉之日起十五日內申報
(B)應於訴訟發生之日起十日內申報
(C)應於次月五日前申報
(D)應於知悉或訴訟發生之日起五日內申報

17.如欲擔任期貨信託事業業務部門之副總經理，已取得期貨交易分析人員，並具資訊專業領域之工作經驗至少達幾年以上，成績優良者，方能符合期貨信託事業管理規則要求？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年

22.「場外沖銷」所指為何？
(A)指期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人，未依公開競價方式， 而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為
(B)指期貨商未經期貨交易人事前書面同意，且未依期貨交易所規則之規定，而成為該期貨交易人賣 出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方
(C)指期貨商接受期貨交易人委託後，未至期貨交易所從事期貨交易，而直接或間接私自承受或居間 與其他期貨交易人為交易之行為
(D)指期貨商或其他任何人，未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式，而以直接或間接方 式相互配合所為期貨交易之行為

24.日本證券清算機構(JSCC)每日算出買賣雙方的未平倉損益，如發生違約時，結算風險最大值設 限為幾日？
(A)2 日
(B)3 日
(C)4 日
(D)5 日

26.對於非在期貨交易所進行之期貨交易，基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量，得經期貨交易法之 主管機關於主管事項範圍內或哪ㄧ機關於掌理事項範圍內公告，不適用期貨交易法之規定？
(A)經濟部
(B)中央銀行
(C)外交部
(D)財政部

27.期貨商違反公司制期貨交易所之受託契約準則之規定，依據期貨交易法規定，期貨交易所得對期貨 商：甲、處罰違約金；乙、停止或限制交易；丙、終止契約；丁、除名
(A)甲、乙、丙、丁
(B)甲、乙、丙
(C)乙、丙、丁
(D)甲、丙、丁

28.公司制期貨交易所特別盈餘公積的用途，下列何者正確？甲、購買營業用不動產；乙、填補公司虧 損；丙、報經主管機關核准之用途；丁、從事短期投資
(A)丙、丁
(B)乙、丙
(C)乙、丁
(D)甲、丁

31.期貨結算機構向主管機關申請核發許可證照，若有正當理由申請延展者，最遲應於取得主管機關設 置許可之日起多久時間內完成必要申請作業？
(A)3 個月
(B)6 個月
(C)9 個月
(D)12 個月

32.依我國期貨交易法之規定，結算會員之資格，由以下何者決定？
(A)期貨業商業同業公會訂定，報請目的事業主管機關核定
(B)期貨結算機構會同期貨交易所共同訂定
(C)主管機關訂定
(D)期貨結算機構訂定，報請主管機關核定

34.關於期貨商得經營之業務項目，下列何者錯誤？
(A)按期貨商種類分別核定
(B)依期貨交易法與期貨商設置標準之規定核定
(C)由期貨公會核定
(D)未經核定並載明於許可證照者，不得經營

36.有關期貨經紀商得申請兼營之事業，下列敘述何者錯誤？
(A)期貨交易輔助人
(B)期貨顧問事業
(C)期貨信託基金銷售機構
(D)期貨經理事業

37.依期貨商管理規則之規定，期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容，由下列何者訂定？
(A)主管機關
(B)期貨交易所
(C)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
(D)中華民國期貨業商業同業公會

45.下列有關募集期貨信託基金之敘述何者有誤？
(A)期貨信託基金之名稱應標明期貨之字樣
(B)以外幣計價之期貨信託基金應經中央銀行同意
(C)除向符合一定資格條件之人募集者外，期貨信託基金之募集應經主管機關核准
(D)於國外募集之期貨信託基金從事國外期貨交易之種類及範圍，應依募集地法令規定辦理

46.期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要，配置多少經理人及業務員？
(A)經理人及業務員合計至少三人
(B)經理人及業務員合計至少五人
(C)配置適足及適任之經理人及業務員即可
(D)經理人及業務員合計至少七人

47.關於期貨交易之規定，下列何者正確？
(A)因同業公會為自律組織，故主管機關不得命令同業公會變更其章程
(B)主管機關不得限制期貨交易人之持有部位
(C)期貨交易有被操縱之虞時，得立即終止該項契約
(D)任何人不得委託未經主管機關核准經營期貨業之人從事期貨交易

50.在美國，期貨交易所擬上市的期貨交易契約，其標的為國庫券或政府公債，商品期貨交易委員會在 該期貨交易契約上市前，應將期貨交易所之申請書副知下列何機構？
(A)農業部
(B)證券管理委員會(SEC)
(C)財政部(Department of Treasury)及聯邦儲備局理事會(Board of Governors of the Federal Reserve System)
(D)全國期貨公會(NFA)