【精選】 - 投信投顧相關法規（含自律規範）難度:(1~25)-阿摩線上測驗

阿摩：言教不如身教，身教不如境教

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【精選】 - 投信投顧相關法規（含自律規範）難度:(1~25)

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1(D).

2.對違反法令或自律規範之會，投信投顧公會得給予何種處置？
(A)停權
(B)課予違約金
(C)命其限期改善
(D)以上選項皆是

2(D).

32.投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，不得有何種行為？
(A)向客戶保證會負責分擔損失
(B)以過去之操作绩效作誇大之宣傳
(C)對客戶提供過去其進行有價證券交易之績效時，僅引用對其有利資料以利宣傳
(D)以上選項皆不得為之

3(B).

47.在下列何種情形下，一個證券投資信託基金之經理人可同時管理兩個同類型基金？
(A)公司已發行三個（含）以上之基金，並擁有三個（含）以上之研究分析人員
(B)基金經理人應具備二年以上管理同類型基金之經驗
(C)基金經理人須具備一年以上管理基金之經驗
(D)申請登記時，二個基金規模合計不得超過新臺幣五十億元

4(D).

15. Y證券投資信託公司發生對投資人權益有重大影響事項，依法應如何處理？
(A)於事實發生冬曰起二曰内申報
(B)於事實發生後三日内公告
(C)於事實發生後三日内抄送主管機關
(D)於事實發生之日起二日内公告並向金管會申報

5(A).

36.依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業對於自然人客戶個人資料之蒐集或利用，應注意遵守何種法規？
(A)個人資料保護法
(B)銀行法
(C)證券交易法
(D)信託業法

6(A).

12. 下列何者為證券投資信託事業依規定應設置之基本部門?甲.投資研究；乙.財務會計；丙.內部稽核；丁.法務
(A)甲、乙、丙、丁
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅甲、乙
(D)僅乙、丙

7(C).

25. 有關境外基金之投資顧問業務，何者錯誤?
(A)應由經核准之證券投資顧問事業為之
(B)辦理境外基金之投資顧問業務，應與總代理人簽訂提供資訊合作契約，其契約應行記載事項，由投信投顧公會擬訂
(C)證券投資顧問事業只能擔任銷售機構，不能辦理境外基金投資顧問業務　
(D)顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限

8(D).

39. 下列有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述，正確者為?
(A)不得提供贈品招攬客戶
(B)不得以與委任人權益無關之詞語為訴求　
(C)不得藉金管會核准經營某項業務，作為證實該申請事項或保證投資分析績效之宣傳
(D)選項(A ) (B )( C )皆是

9(D).

49. 信託業兼營全權委託投資業務之操作，針對非專業投資機構之客戶，下列敘述何者錯誤?
(A)應依據投資分析報告作成投資決定書
(B)分析報告、決定書等書面資料，至少應保存五年
(C)投資分析報告應記載分析基礎、根據及建議
(D)執行紀錄應記載實際買賣標的種類、數量、價格及時間，但不必說明差異原因

10(D).

05、下列對於證券投資信託基金之管理敘述，何者為非？
(A) 應符合法令或證券投資信託契約所准許之投資範圍、投資方針及投資限制進行
(B) 應基於投資當時所能取得之最佳條件，於顧及市場現況下執行交易
(C) 公司亦應依證券投資信託基金管理辦法等有關法令及契約為基金之管理運用，並不得利用內線交易以達成績效
(D) 如修改分配方法，應以電話通知方式告知，並不得令客戶遭受損失

11(D).

38、（）投顧事業經營全權委託投資業務應提撥之保證金，可以何種方式為之？
(A) 僅現金
(B) 僅金融債券
(C) 僅政府債券
(D) 選項
(A)、
(B)、
(C)皆可。

12(A).

41. 證券投資顧問事業舉辦證券投資分析講習會時，下列敘述之行為何者正確?
(A)不得對同業或他人為攻訐或損害營業信譽
(B)鼓動他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務
(C)可從事易經、卜筮之方式進行投資分析
(D)製作有聲媒體廣告時，未以語音或文字聲明「本公司經主管機關核准之營業執照字號」

13(D).

9. A投資人有三千萬資金，全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務，對A投資人委託之資金，甲公司應注意哪些事項？
(A)應由A存入合法之保管機構保管
(B)甲公司之債權人不得對A委託之資金行使權利
(C)保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理
(D)選項ABC皆是

14(D).

11. 信託業辦理全權委託業務，有關投資分析報告、執行紀錄等書面資料至少應保存多少年？
(A)十年
(B)七年
(C)二年
(D)五年

15(B).

46、（）投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應辦理相關事項，下列敘述何者為非？
(A) 應將全權委託投資相關事項指派專人向客戶詳細說明
(B) 因全權委託投資契約為定型化契約，並無供客戶審閱條款內容之審閱期間
(C) 投信投顧事業應先對客戶之資歷、投資經驗與目的需求充分瞭解
(D) 應交付客戶全權委託投資說明書

16(C).

10、（）投信事業運用基金從事有價證券投資時，應依契約所載得投資地區、市場、種類及範圍規定，該規定於何者法規有規範？
(A) 證券交易法
(B) 期貨交易法
(C) 證券投資信託基金管理辦法
(D) 證券投資信託事業管理規則

17(D).

17. 證券投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時，得為下列何種行為?
(A)藉金管會核准作為保證全權委託投資資產價值
(B)舉辦促銷活動，並提供當場簽約購買商品服務的客戶小禮物與折扣優惠
(C)保證本金安全無虞使客戶安心
(D)提供可投資之有價證券或經主管機關核准項目投資之公開資訊予客戶參考

18(D).

2. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，除應設置全權委託專責部門外，依規定尚應設置其他部門，下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門?
(A)投資研究部門
(B)財務會計部門
(C)內部稽核部門
(D)選項ABC皆是

19(B).

3. 證券投資信託基金管理辦法之規定，證券投資信託基金之淨資產價值由誰計算?
(A)證券投資信託公司
(B)基金保管銀行
(C)投信投顧公會
(D)由證券投資信託契約約定

20(D).

8. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由，致不能繼續從事全權委託投資業務時，受任人後續作業應如何處理?
(A)應即通知客戶
(B)應即通知全權委託保管機構
(C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易
(D)選項ABC均正確

21(B).

10. 初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員，應於到職後多久期間內參加職前訓練?
(A)半年
(B)三個月
(C)一年
(D)二個月

22(A).

20. 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，應於事實發生後幾日內向同業公會申報?
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)二十日

23(D).

23. 證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為，下列何者為正確?
(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定
(B)買賣其推介予投資人相同之有價證券以求投資人之信任
(C)保管客戶之有價證券
(D)接受客戶委任時，與客戶簽訂書面契約，載明雙方權利義務

24(D).

31. 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務，有關證券買賣帳戶之開立規範何者正確?
(A)證券經紀商原則由證券投信或投顧事業指定之
(B)證券經紀商由客戶自行指定
(C)客戶不指定證券經紀商，由證券投信或投顧事業指定，但不得指定與該事業具控制與從屬關係者
(D)受託證券經紀商之受託買賣契約應載明證券投信或投顧事業運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易，逾越法令或契約限制，應由證券經紀商負履行責任