近期錯題測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務1-阿摩線上測驗

71分

模式:近期錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

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1(A).

12.就資恐防制法指定制裁之個人，下列敘述何者錯誤？
(A)不得就其受扶養親屬家庭生活所需之財產上利益為交付
(B)得酌留管理財物之必要費用
(C)他人不得為其提供財物
(D)不得對其金融帳戶為轉帳

2(A,B,C,D).

72.公職人員收受賄賂時，可能採取下列何項方式洗錢？
(A)拆成多筆小額存款
(B)使用人頭帳戶進行交易
(C)利用親屬或多個帳戶掩飾現金匯款
(D)結匯匯往境外後，以賭博彩金名義匯回可洗清不法所得

3(A,B,D).

73.依防制洗錢金融行動工作組織(FATF)相互評鑑方法論之一般指引，下列何者規定應明訂於法律或其他可執行的工具中？
(A)客戶審查
(B)紀錄留存
(C)交易監控
(D)申報可疑交易

4(B,C).

76.依「銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」規定，銀行建立定期且全面性之洗錢及資恐風險評估作業，應依據下列哪些指標？
(A)個別客戶背景、職業
(B)目標市場
(C)銀行交易數量與規模
(D)個人客戶之任職機構

5(A).

22. 證券期貨業對帳戶及交易監控機制應予以測試，下列何者非測試面向？
(A)內部控制流程
(B)錯誤統計比率
(C)輸入資料與系統欄位正確性
(D)模型驗證

6(B,D).

68. 證券期貨業內部稽核單位應依規定辦理下列哪些事項之查核？
(A)洗錢防制法遵治理架構的設計有效性
(B)風險評估與計畫是否符合法規要求並落實執行
(C)計畫之有效性
(D)前年度缺失改善情形

7(B,C).

78. 下列哪些客戶，如非來自洗錢或資恐高風險地區或國家，且未發行無記名股票者，得豁免辨識實質受益人身分？
(A)財團法人某某保險基金
(B)公務人員退休撫卹基金
(C)我國公開發行公司之子公司
(D)某某保險股份有限公司全權委託某投資公司投資專戶

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Just do it剛剛做了阿摩測驗，考了71分