阿摩：得意不忘形，失意不變形。
33分
(49 秒)
模式:精熟測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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1(B,D).
X


67.有關金融機構確認客戶身分之規定，下列何者錯誤？
(A)金融機構對客戶身分辨識與驗證程序，在對客戶資訊之真實性或妥適性無懷疑時，仍不得以過去執行與保存資料為依據，應於客戶每次從事交易時，一再辨識及驗證客戶之身分
(B)辦理新臺幣三萬元以上跨境匯款之臨時性交易，應確認客戶身分
(C)金融機構懷疑某客戶或交易可能涉及洗錢或資恐，且合理相信執行確認客戶身分程序可能對客戶洩露訊息時，應於執行該等程序後通報金管會
(D)金融機構確認客戶身分措施 ，應包括瞭解業務關係之目的與性質



2(B,C).
X


71.下列何者為金融機構防堵重要政治性職務人士洗錢，須要善盡之基本責任？
(A)注意媒體上有關重要政治性職務人士的負面新聞
(B)留意重要政治性職務人士的交易代理人有無不尋常之處
(C)金融機構切實遵循認識客戶及客戶審查規定，有效執行交易監控
(D)當政權異動時，新的執政者有機會發現前任貪污或其他不法行為，金融機構無須留意媒體報導



3(A,B,C).

76.證券期貨業對於經洗錢及資恐風險評估辨識為高風險或具特定高風險因子之客戶，應以加強方式執行驗證，下列敘述何者正確？
(A)取得客戶本人、法人或團體之有權人簽署回函或辦理電話訪查
(B)取得個人財富及資金來源資訊之佐證資料
(C)取得法人、團體或信託受託人資金來源及去向之佐證資料
(D)郵寄函查



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Ken剛剛做了阿摩測驗，考了33分