【特定試卷】114 年 - 114-1 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#125962113 年 - 113-4(財)證券暨期貨市場發展基金會辦理

阿摩：一個人的成功絕不是個人的努力而是別人給予的助力

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【特定試卷】114 年 - 114-1 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#125962113 年 - 113-4(財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_..(206~210)

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1(C).

10.下列何者不是金融機構防制洗錢辦法定義的銀行業？
(A)信用合作社
(B)銀行
(C)農會信用部
(D)辦理儲金匯兌之郵政機構

2(C).

36.查詢重要政治性職務之人及其家庭成員、有密切關係之人，可以利用下列何種公開資訊系統？
(A)委託私人徵信社
(B)發函給當地派出所詢問
(C)社群媒體
(D)聯絡詢問其助理或秘書

3(C).

49.證券商辨識及評估洗錢及資恐風險作業，下列敘述何者錯誤？
(A)如何識別、評估風險並無標準答案
(B)風險評估項目應至少包括地域、客戶、產品及服務、交易或支付管道等面向
(C)較小型或業務較單純之證券商不可採相對簡化之風險評估程序
(D)評估洗錢及資恐風險時，應將業務差異性納入考量