28.經營證券投資信託事業，發起人應填具申請書，向主管機關提出申請許可。關於其發起人資格之限制，下列敘述，何者正確？
(A)證券投資信託事業之董事、監察人不得兼為其他證券投資信託事業之發起人
(B)證券投資信託事業之總經理，不得兼為其他證券投資信託事業之發起人
(C)證券投資信託事業持有已發行股份總數百分之一之股東，不得兼為其他證券投資信託事業之發起人
(D)證券投資信託事業之發起人自公司設立之日起三年內，不得兼為其他證券投資信託事業之發起人

30.甲證券投資信託事業之董事，若擔任持有乙上市公司已發行股份總數多少比例以上股東，於甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣乙上市公司所發行之證券時，即不得參與買賣之決定？
(A)百分之一
(B)百分之二
(C)百分之三
(D)百分之五。

32.證券投資信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型基金，關於傘型基金規範之敘述，何者正確？
(A)子基金數不得超過五檔，且應一次申請同時募集
(B)子基金得依資產配置理念，選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種類基金
(C)當有子基金未達成立條件時，該傘型基金之其他子基金仍可成立
(D)應統合簽訂傘型基金之證券投資信託契約，不得由每一子基金簽訂個別之證券投資信託契約

12. 下列關於公司現金增資發行新股時之原有股東優先認購權之敘述，何者正確？
(A)非經章程特別訂定，否則原有股東不得放棄其優先認購權
(B)原有股東持有股份按比例不足分認一股之部分，該股東即無認購權，應由公司洽特定人認購
(C)原有股東之新股認購權利，不得與原有股份分離而獨立轉讓
(D)公司得聲明逾期不認購之股東，喪失其權利

15. 下列何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務 業務，對其股價有重大影響之消息？
(A)公司股票有被進行公開收購者
(B)公司股權有重大異動者
(C)公司所從屬之控制公司股權有異動者
(D)公司獨立董事均解任

20. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值百分之多少？
(A)百分之三
(B)百分之十
(C)百分之四十
(D)無限制

25. 投信事業之經理人甲要求已被該事業經營之基金列入投資組合之上市公司，年節送大紅包，最高 可處幾年有期徒刑？
(A)7 年
(B)5 年
(C)2 年
(D)1 年

37. 某上市公司董事會成員共有 10 人，其中至少幾人須為獨立董事？
(A)2 人
(B)3 人
(C)4 人
(D)5 人

40. 以下哪間公司年報確定須強制揭露個別董事及監察人之酬金？
(A)甲公司最近一年度稅後虧損 1,000 萬元(年減 8%)，且平均每位董事酬金 50 萬元(年增 15%)
(B)乙公司最近一年度稅後虧損 100 萬元(年減 10%)，且平均每位董事酬金 20 萬元(年增 20%)
(C)丙公司最近一年度稅後虧損 600 萬元(年減 10%)，且平均每位董事酬金 15 萬元(年增 10%)
(D)丁公司最近一年度稅後虧損 300 萬元(年減 15%)，且平均每位董事酬金 15 萬元(年增 10%)

44. 因累積跌幅達一定比例被暫停融資融券交易、停止有價證券借貸及當日沖銷交易之期信 ETF，當 連續__ 營業日之基金每日單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅均未達___，可於公 告後次一營業日起恢復融資融券交易、停止有價證券借貸及當日沖銷交易？
(A)10 個、50%
(B)10 個、65%
(C)30 個、50%
(D)30 個、65%

45. 關於經紀商對於客戶電話委託下單，下述說明何者為是？
(A)主管機關依個案處理其是否必須同步錄音
(B)法令對券商並未規定其必須進行同步錄音
(C)券商必須進行同步錄音，並至少保存二年
(D)券商必須進行同步錄音，並至少保存一年

47. 我國全體上市櫃公司最晚須在何時完成溫室氣體盤查之資訊揭露？
(A)2023 年
(B)2025 年
(C)2027 年
(D)2029 年

48. 關於鉅額配對交易之成交資料公告，下列何者正確？
(A)即時經由交易資訊揭示系統公告
(B)開市前之成交資料於開市前公告之
(C)收盤後統一公告
(D)毋須公告