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100年 - 2011年期貨-法規-第三章期貨結算機構之管理(101-106)#5778

科目：期貨交易法規 | 年份：100年 | 選擇題數：12 | 申論題數：0

試卷資訊

所屬科目：期貨交易法規

選擇題 (12)

101.依我國期貨交易法之規定，下列何者無法抵繳結算保證金？(A)我國政府公債 (B)外幣計價國際債券 (C)我國公司債 (D)我國上市股票。
102.證券或金融機構工作經驗合計三年以上，並曾擔任該等機構經理以上職務者，即具備擔任下列哪些職務之資格？ 1 期貨交易所之董事、監察人； 2 期貨交易所之經理人； 3 期貨結算機構之董事、監察人； 4 期貨結算機構之經理人：(A)僅 1 、 3 (B)僅 2 、 4 (C)僅 1 、 2 、 4 (D) 1 、 2 、 3 、 4 。
103.下列何者不具期貨結算機構經理人資格？(A)期貨、證券或金融機構工作經驗合計三年以上，並曾擔任期貨、證券或金融機構經以上或同等職務者 (B)期貨、證券或金融機構工作經驗合計五年以上，並曾擔任期貨、證券或金融機構經理以上或同等職務者 (C)期貨、證券或金融機構工作經驗合計三年以上，並曾擔任期貨、證券或金融機構副理以上或同等職務者 (D)期貨、證券或金融機構工作經驗合計五年以上，並曾擔任期貨、證券或金融機構副理以上或同等職務者。
104.下列何者不具期貨結算機構業務人員資格？(A)經指定機構舉辦之期貨業務員測驗合格者 (B)專科以上學校畢業，並曾任期貨商業務員職位二年以上者 (C)僅證券商高級業務員測驗及格者 (D)專科以上學校畢業，並曾任證券商業務員職位三年以上者。
105.期貨結算機構董事、監察人、經理人異動時，下列何者正確？(A)應於異動後五日內，申報主管機關核備 (B)應於異動後三日內，申報中華民國期貨商業同業公會聯合會核備 (C)應於異動後一週內，申報主管機關備查 (D)應於異動後五日內，申報中華民國期貨商業同業公會核備。
106.期貨結算機構之經理人對於違背職務之行為，收受不正當利益者，下列罰則何者正確？ 1 沒收其所收受之財物； 2 處以新臺幣二百四十萬元以下罰金後，得免追究； 3 所收受財物全部或一部不能沒收者，追繳其價額； 4 處以七年以下有期徒刑後，得免追究：(A) 2 、 3 (B) 1 、 3 (C) 1 、 4 (D) 3 、 4 。
101.依我國期貨交易法之規定，下列何者無法抵繳結算保證金？(A)我國政府公債 (B)外幣計價國際債券 (C)我國公司債 (D)我國上市股票。
102.證券或金融機構工作經驗合計三年以上，並曾擔任該等機構經理以上職務者，即具備擔任下列哪些職務之資格？ 1 期貨交易所之董事、監察人； 2 期貨交易所之經理人； 3 期貨結算機構之董事、監察人； 4 期貨結算機構之經理人：(A)僅 1 、 3 (B)僅 2 、 4 (C)僅 1 、 2 、 4 (D) 1 、 2 、 3 、 4 。
【已刪除】103.下列何者不具期貨結算機構經理人資格？(A)期貨、證券或金融機構工作經驗合計三年以上，並曾擔任期貨、證券或金融機構經以上或同等職務者 (B)期貨、證券或金融機構工作經驗合計五年以上，並曾擔任期貨、證券或金融機構經理以上或同等職務者 (C)期貨、證券或金融機構工作經驗合計三年以上，並曾擔任期貨、證券或金融機構副理以上或同等職務者 (D)期貨、證券或金融機構工作經驗合計五年以上，並曾擔任期貨、證券或金融機構副理以上或同等職務者。
104.下列何者不具期貨結算機構業務人員資格？(A)經指定機構舉辦之期貨業務員測驗合格者 (B)專科以上學校畢業，並曾任期貨商業務員職位二年以上者 (C)僅證券商高級業務員測驗及格者 (D)專科以上學校畢業，並曾任證券商業務員職位三年以上者。
105.期貨結算機構董事、監察人、經理人異動時，下列何者正確？(A)應於異動後五日內，申報主管機關核備 (B)應於異動後三日內，申報中華民國期貨商業同業公會聯合會核備 (C)應於異動後一週內，申報主管機關備查 (D)應於異動後五日內，申報中華民國期貨商業同業公會核備。
106.期貨結算機構之經理人對於違背職務之行為，收受不正當利益者，下列罰則何者正確？ 1 沒收其所收受之財物； 2 處以新臺幣二百四十萬元以下罰金後，得免追究； 3 所收受財物全部或一部不能沒收者，追繳其價額； 4 處以七年以下有期徒刑後，得免追究：(A) 2 、 3 (B) 1 、 3 (C) 1 、 4 (D) 3 、 4 。

申論題 (0)