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112年 - 112-2 期貨商業務員：期貨交易法規#116061

科目：期貨交易法規 | 年份：112年 | 選擇題數：50 | 申論題數：0

試卷資訊

所屬科目：期貨交易法規

選擇題 (50)

1. 各國期貨交易之管理法規，下列敘述何者正確？ (A)在美國，須受金融期貨法之規範 (B)在日本，商品期貨受金融商品交易法之規範 (C)在我國，須受期貨交易法之規範 (D)在日本，金融期貨受商品期貨交易法之規範
2. 會員制期貨交易所之設立，應於主管機關許可之日起多久內完成法人設立登記？ (A)3 個月 (B)6 個月 (C)9 個月 (D)1 年
3. 依我國期貨交易法之規定，有關選擇權契約之敘述，以下何者錯誤？ (A)選擇權契約包括股票選擇權契約 (B)選擇權契約包括外幣選擇權契約 (C)選擇權契約賣方須支付權利金 (D)選擇權契約可採現金結算或實物交割方式
4. 主管機關在核准涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨契約在期貨交易所上市時，應先會商何者同意？ (A)財政部 (B)經濟部 (C)中央銀行 (D)國家發展委員會
5. 依我國期貨交易法令之規定，下列何者如在集中市場交易應受期貨交易法的規範？ 甲、政府債券期貨契約；乙、美元對新臺幣匯率期貨選擇權契約；丙、外幣選擇權契約；丁、認購（售）權證 (A)僅甲、丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
6. 有關期貨交易法中各項規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨商受託從事之期貨交易，其種類及交易所以金管會公告者為限 (B)集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項者，應先會商中央銀行同意 (C)金管會與外國機構合作簽訂須經總統府核准 (D)金管會應參酌創新實驗之辦理情形檢討期貨交易法之妥適性
7. 關於期貨交易所繳存營業保證金之規定，下列敘述何者不正確？ (A)應以現金、政府債券或金融債券方式繳存 (B)向主管機關指定之金融機構繳交 (C)應於經主管機關許可並依法登記後繳存 (D)期貨交易所兼營期貨結算業務者，應依期貨結算機構管理規則之規定，另行繳存期貨結算業務之營業保證金
8. 依期貨結算機構管理規則之規定，結算會員入會或退會時，期貨結算機構除依情形處置外，至 遲並應於何時向主管機關申報備查？ (A)事實發生二日內 (B)事實發生或處理完成後五日內 (C)按月彙報 (D)不需申報
9. 期貨商之資金不得運用於下列何者？ (A)購買商業票據 (B)購買政府債券 (C)購買經金管會核定之短期票券 (D)購買黃金
10. 依國外期貨交易法取得期貨商業務員資格者，於期貨交易法施行後，是否可以執行業務？ (A)須參加期貨從業人員職前訓練，訓練合格者即可執行業務 (B)必須加考法規，若及格就可執行業務 (C)得憑原證照執行業務 (D)必須專案呈主管機關檢核後才能決定
11. 依我國期貨交易法之規定，有關期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於期貨商所繳存的下列何種款項，有優先受清償之權？ (A)買賣損失準備 (B)違約損失準備 (C)營業保證金 (D)交割結算基金
12. 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時，向結算會員所收取之保證金，應如何處理？ 甲、 可與自有資產合併存放；乙、須與自有資產分離存放；丙、自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併存放；丁、自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項分離存放 (A)甲、丙 (B)甲、丁 (C)乙、丁 (D)乙、丙
13. 期貨交易所每日應儘速發布並在適當處所揭示者不包括下列何者？ (A)營收金額 (B)每日成交契約之名稱或代號、數量、價格 (C)未沖銷契約量 (D)買賣雙方期貨商代號
14. 期貨結算機構之業務為下列何者？甲、提供期貨集中交易市場；乙、擔保期貨交易之履約； 丙、期貨交易之結算；丁、受託交易期貨商品；戊、期貨交易之交割 (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、戊 (C)乙、丙、丁 (D)乙、丁、戊
15. 期貨結算機構每年特別盈餘公積提列之比率，由下列何者決定？ (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構董事會 (C)期貨結算機構股東大會 (D)金融監督管理委員會
16. 期貨結算機構在擬訂期貨結算會員資格時，下列何者非為衡量之項目？ (A)資本額 (B)財務、業務狀況 (C)具上市或上櫃資格 (D)債信情況
17. 外國期貨商在我國境內新設置分支機構經營期貨經紀業務者，其專撥在中華民國境內營業所 用之資金，最低為新臺幣： (A)五千萬元 (B)一億元 (C)二億元 (D)四億元
18. 期貨商曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分者，原則上必須滿多久以上，才能申請增加業務種類？ (A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
19. 關於期貨商之設置，下列何者不正確？ (A)應自主管機關許可之日起六個月內完成公司設立登記 (B)未於規定期限內完成公司設立登記者，廢止其許可 (C)有正當理由者得申請延展，延展以二次為限 (D)延展期限不得超過六個月
20. 除期貨商管理規則另有特別規定外，期貨商之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，應依下列何者之規定保存之？ (A)公司法及其相關法令 (B)商業會計法及其相關法令之規定 (C)會計師法及其相關法令之規定 (D)準用證券商財務報告編製準則之規定
21. 有關期貨商宣傳資料及廣告物之管理，下列敘述何者正確？ (A)期貨商之宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作及傳播等相關事項，須遵守中華民國期貨業商業同業公會之規範 (B)使用前應經期貨商內部稽核審核及簽名或蓋章後始可使用 (C)應至少保存一年 (D)期貨交易所得隨時抽查，期貨商不得拒絕
22. 依期貨商管理規則之規定，下列何者錯誤？ (A)期貨商之內部控制制度，經主管機關通知變更者，應於期限內變更之 (B)期貨商業務之經營，應依法令、章程及其所訂內部控制制度為之 (C)期貨商內部控制制度之訂定或變更，應報經股東會決議，並留存備查 (D)期貨商之內部控制制度，應依主管機關訂定之建立內部控制制度處理準則及期貨相關機構訂定之期貨商內部控制制度標準規範為之
23. 期貨商向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金，不得以下列何者繳存？ (A)現金 (B)金融債券 (C)股票 (D)政府債券
24. 期貨顧問事業應與委任人簽訂下列何項契約？ (A)期貨交易全權委任契約 (B)委任契約 (C)保管契約 (D)期貨信託契約
25. 期貨交易輔助人之下列何種人員不得相互兼任？ (A)期貨業務主管及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員 (B)開戶人員及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員 (C)內部稽核及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員 (D)無明文規定
26. 期貨商從業人員中，下列何者得向同業公會辦理人員登記？ (A)最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄 (B)未依規定每二年參加在職訓練 (C)具業務員資格之董事，欲從事自行買賣業務 (D)在期貨商服務二年以上之結算交割業務員，欲登記為結算部門經理人
27. 有關期貨商向主管機關申報年度財務報告之規定，下列何者正確？ (A)應送由期貨交易所轉送主管機關 (B)複委託期貨商直接向主管機關申報 (C)期貨自營商直接向主管機關申報 (D)期貨經紀商應送由期貨公會轉送主管機關
28. 關於期貨商應製作之報表的規定，下列何者錯誤？ (A)客戶保證金之明細帳依銀行作業每半年計算一次 (B)期貨交易成交後應即作成買賣報告書 (C)每月月底應製作對帳單 (D)風險預告書之記載事項及格式由主管機關定之
29. 期貨商應按月編製對帳單一式二份，並於次月何日前填製，一份送交期貨交易人，一份由期貨商保存？ (A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)七日
30. 下列何者應向客戶或投資人交付公開說明書？ (A)槓桿交易商 (B)期貨經紀商 (C)期貨信託事業 (D)期貨自營商
31. 下列何者最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額時，不得申請兼營期貨顧問事業？ (A)證券經紀商及證券投資顧問事業 (B)期貨經紀商及證券經紀商 (C)期貨經理事業及證券投資顧問事業 (D)期貨經紀商及期貨經理事業
32. 有關期貨信託基金公開說明書應揭示基金交易及投資方針、範圍之內容，何者為誤？ (A)從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品（例如股價指數、利率、外匯、能源、重金屬、農產品等分類）之類別 (B)從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品個別所占淨資產之比例 (C)從事期貨交易之預計最大槓桿倍數 (D)買回價格
33. 有關槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則所指之高淨值投資法人，其最近一期經會計師查核之財務報告淨資產超過新台幣多少元？ (A)新台幣五十億元 (B)新台幣一百億元 (C)新台幣一百五十億元 (D)新台幣二百億元
34. 保險公司如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者，該保險公司之資金運用總額應達下列何種規模？ (A)新臺幣六百五十億元以上 (B)新臺幣七百五十億元以上 (C)新臺幣八百五十億元以上 (D)新臺幣一千億元以上
35. 依我國期貨交易法之規定，下列何者為期貨服務事業？ (A)期貨經紀商、期貨自營商 (B)期貨交易所、期貨結算機構 (C)期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業 (D)期貨商、槓桿交易商、期貨交易所
36. 證券商申請經營期貨交易輔助業務時，在主管機關許可後未依規定期限申請核發許可證照者，若無正當理由申請延展時，則： (A)主管機關廢止經營期貨交易輔助業務之許可 (B)主管機關得沒收其設立時繳存之擔保金 (C)證券商將受記過處分 (D)委任期貨商必須連帶受處分
37. 下列有關期貨信託基金合併之作業，何者有誤？ (A)申請合併時應檢附申請書及合併期貨信託基金之期貨信託契約及公開說明書 (B)合併之申請經主管機關核准後，對不特定人募集者，應在合併基準日前至少將合併資訊公告十五個營業日 (C)因合併致存續期貨信託基金持有之資產超過期貨信託基金規定之比率者，除因無償配股及 因合併前已存在之交易經實物交割取得標的物之情形外，不得新增，並應於二年內調整至 符合規定 (D)存續期貨信託基金自合併基準日起至資產移轉完成前不得進行交易或投資操作
38. 得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構，不包括下列何者？ (A)期貨公會 (B)主管機關 (C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)期貨交易所
39. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供委任人之相關資料，不包括下列何者？ (A)期貨交易風險預告書 (B)期貨交易全權委任契約 (C)有關交易或投資標的之特性與法令限制、期貨經理事業經營概況等事項之書面資料 (D)公開說明書
40. 期貨交易輔助人之業務員於取得期貨業務員資格前多久內，所受經主管機關認定之職前訓練仍屬有效？ (A)半年 (B)一年 (C)一年半 (D)二年
41. 下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門，並指派專責部門主管及業務員辦理？ (A)期貨經紀商及證券經紀商 (B)證券經紀商及證券投資顧問事業 (C)期貨經理事業及證券投資顧問事業 (D)期貨經紀商及期貨經理事業
42. 依我國期貨交易法，主管機關於下列何情況發生且情況特殊時，得停止一部分或全部之期貨交易？甲、期貨市場被操縱；乙、他國政府措施足以影響期貨交易；丙、國外天災致市場發生 重大波動足以嚴重妨礙期貨市場 (A)僅甲 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)甲、乙、丙皆是
43. 日本境內上市商品 ETF（Exchange Traded Fund）的交易所為下列何者？ (A)東京金融交易所 (B)東京穀物商品交易所 (C)東京證券交易所 (D)東京商品交易所
44. 下列何者得申請兼營槓桿交易商？ (A)專營期貨自營商 (B)銀行 (C)證券自營商 (D)信託業
45. 依我國期貨交易法之規定，下列何者有權或可採行措施限制期貨交易人之期貨交易數量？甲、 期貨交易所；乙、期貨結算機構；丙、主管機關；丁、期貨公會 (A)僅丙 (B)僅甲、丙 (C)僅甲、丙、丁 (D)僅乙、丙、丁
46. 下列何者應定期向主管機關申報經會計師查核簽證或核閱之財務報告？ 甲、期貨交易所；乙、 期貨結算機構；丙、期貨業；丁、期貨公會 (A)僅甲、丙、丁 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
47. 關於全國期貨商業同業公會聯合會理、監事的規定，下列何者正確？ (A)理事的任期為四年 (B)監事任期三年 (C)至少應設理監事各三人 (D)理事長之連任，以三次為限
48. 在美國，期貨交易所擬上市的期貨交易契約，其標的為國庫券或政府公債，商品期貨交易委員會在該期貨交易契約上市前，應將期貨交易所之申請書副知下列何機構？ (A)農業部 (B)證券管理委員會（SEC） (C)財政部（Department of Treasury）及聯邦儲備局理事會（Board of Governors of the Federal Reserve System） (D)全國期貨公會（NFA）
49. 何者「非」CFTC 所管轄之交換（SWAP）？ (A)信用交換 (B)利率交換 (C)窄基指數交換 (D)貨幣交換
50. 依美國商品交易法之規定，商品期貨交易委員會就涉及證券及金融工具之期貨契約市場之指定應洽商相關機關，下列何者不包括在內？ (A)法務部 (B)聯邦儲備局 (C)證券管理委員會 (D)財政部

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