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期貨交易法規
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112年 - 112-2 期貨商業務員:期貨交易法規#116061
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26. 期貨商從業人員中,下列何者得向同業公會辦理人員登記?
(A)最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄
(B)未依規定每二年參加在職訓練
(C)具業務員資格之董事,欲從事自行買賣業務
(D)在期貨商服務二年以上之結算交割業務員,欲登記為結算部門經理人
答案:
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統計:
A(148), B(47), C(502), D(289), E(0) #3141773
詳解 (共 2 筆)
魚(邀請碼219102)
B1 · 2025/07/07
#6525861
### **解析**: 1. **...
(共 399 字,隱藏中)
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喵內歐嗨呦!
B2 · 2025/10/09
#6865427
(D) 需經考試或評鑑,而非僅有服務年資。
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相關試題
19. 本國證券商申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者,其應 指撥之專用營運資金,下列何者正確? (A)新臺幣一千五百萬元(B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣八千萬元 (D)新臺幣二億元
#2941626
17. 期貨結算機構所擬訂的制度或辦法,哪些須向主管機關申報備查? 甲.取得或處分不動產及設 備處理程序;乙.年度業務計畫與預算;丙.結算會員財務、業務查核辦法;丁.結算會員業務委 員會之組織及職掌 (A)僅甲、乙 (B)僅丙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#2985035
27. 下列敘述何者正確? (A)期貨經理事業、證券投資信託事業及信託業均得申請改制為期貨信託事業 (B)僅開放期貨經理事業及證券投資信託事業得申請改制為期貨信託事業 (C)僅開放期貨經理事業及信託業得申請改制為期貨信託事業 (D)僅開放期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業
#3089992
21. 非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後,應於何限期內申請募集期貨信託基金,否則將廢止其營業許可? (A)一個月內 (B)三個月內 (C)六個月內 (D)二年內
#3227794
27. 依我國期貨交易法,有關外幣保證金交易(指客戶與交易商簽約繳付外幣保證金後,交易商得隨時應客戶之請求,於保證之倍數範圍內以自己之名義為客戶之計算,在外匯市場從事不同幣別間之即期或遠期買賣)之敘述,下列何者正確? (A)該種交易係槓桿保證金交易之一種 (B)外匯指定銀行經核准辦理外幣保證金交易,應適用期貨交易法 (C)中央銀行指定外匯經紀商經核准辦理外幣保證金交易應適用期貨交易法 (D)金融機構均得自行辦理外幣保證金交易
#3227800
41. 有關經營證券全權委託業務之證券投資信託公司,可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正確? (A)期貨經理業務及期貨信託業務 (B)期貨交易輔助人業務及期貨結算機構業務 (C)期貨經紀業務及期貨自營業務 (D)期貨顧問業務及期貨經理業務
#3227814
27. 有關期貨商向主管機關申報年度財務報告之規定,下列何者正確? (A)應送由期貨交易所轉送主管機關 (B)複委託期貨商直接向主管機關申報 (C)期貨自營商直接向主管機關申報 (D)期貨經紀商應送由期貨公會轉送主管機關
#3141774
28. 關於期貨商應製作之報表的規定,下列何者錯誤? (A)客戶保證金之明細帳依銀行作業每半年計算一次 (B)期貨交易成交後應即作成買賣報告書 (C)每月月底應製作對帳單 (D)風險預告書之記載事項及格式由主管機關定之
#3141775
29. 期貨商應按月編製對帳單一式二份,並於次月何日前填製,一份送交期貨交易人,一份由期貨商保存? (A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)七日
#3141776
30. 下列何者應向客戶或投資人交付公開說明書? (A)槓桿交易商 (B)期貨經紀商 (C)期貨信託事業 (D)期貨自營商
#3141777
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