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112年 - 112-2 期貨商業務員:期貨交易法規#116061
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31. 下列何者最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額時,不得申請兼營期貨顧問事業?
(A)證券經紀商及證券投資顧問事業
(B)期貨經紀商及證券經紀商
(C)期貨經理事業及證券投資顧問事業
(D)期貨經紀商及期貨經理事業
答案:
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統計:
A(610), B(114), C(159), D(93), E(0) #3141778
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/09/05
#5924725
期貨顧問事業設置標準 第 5 條 證...
(共 564 字,隱藏中)
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13. 有關得接受期貨商開立客戶保證金專戶之機構,不包括下列何者? (A)期貨結算機構 (B)經主管機關核准經營外匯或收受存款業務,並符合主管機關所定條件之銀行 (C)證券集中保管事業 (D)經中央銀行委託辦理中央登錄公債登記業務,並符合主管機關所定條件之清算銀行
#3177252
19.下列何者最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額時,不得申請兼營期貨顧問事業?(A)期貨經紀商及證券經紀商 (B)證券經紀商及證券投資顧問事業 (C)期貨經理事業及證券投資顧問事業 (D)期貨經紀商及期貨經理事業。
#233322
34、 ( ) 下列何者最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額時,不得申請兼營期貨顧問事業? (A) 期貨經紀商及證券經紀商 (B) 證券經紀商及證券投資顧問事業 (C) 期貨經理事業及證券投資顧問事業 (D) 期貨經紀商及期貨經理事業。
#1186719
34、 ( ) 下列何者最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額時,不得申請兼營期貨顧問事業? (A) 期貨經紀商及證券經紀商 (B) 證券經紀商及證券投資顧問事業 (C) 期貨經理事業及證券投資顧問事業 (D) 期貨經紀商及期貨經理事業。
#1285739
34 下列何者最近期經會計師查核簽證之財務報告,每月史淨值低於面額時,不得申請兼營期貨顧問事 業? (A) 期貨經紀商及證券經紀商 (B) 證券經紀商及證券投資顧問事業 (C)期貨經理事業及證券投資顧問事業 (D) 期貨經紀商及期貨經理事業
#639586
48. 有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目,不包括下列何者? (A)期貨自營業務 (B)期貨經理業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨信託業務
#3090013
22. 下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門,並指派專責部門主管及業務員辦理? (A)期貨經紀商及證券經紀商 (B)證券經紀商及證券投資顧問事業 (C)期貨經理事業及證券投資顧問事業 (D)期貨經紀商及期貨經理事業
#3177261
21. 期貨信託事業,除因合併或受讓而設置分支機構者外,至少應於營業滿多久後,始得申請設置分支 機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#3177260
29. 依我國期貨交易法,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員繳存之何種款項 有優先受償權利? (A)賠償準備金 (B)結算保證金 (C)交割結算基金 (D)違約損失準備
#3177268
20. 有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定,以下敘述何者錯誤? (A)成立滿三年 (B)綜合經營期貨經紀、期貨自營及期貨經理業務滿三年 (C)最近三年未曾受期貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處分 (D)淨值達新臺幣十億元以上
#3177259
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