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112年 - 112-1 期貨商業務員資格:期貨交易法規#113738
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48. 有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目,不包括下列何者?
(A)期貨自營業務
(B)期貨經理業務
(C)期貨顧問業務
(D)期貨信託業務
答案:
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統計:
A(145), B(78), C(266), D(663), E(0) #3090013
詳解 (共 1 筆)
森麟
B1 · 2025/01/06
#6283899
老莫111年p167
期貨經紀商可兼營:
期貨經理事業
期貨顧問事業(有
經
字業者即可)
5
0
私人筆記 (共 1 筆)
森麟
2025/02/18
私人筆記#6727963
未解鎖
期貨信託可兼營: 證券投「信」、信「託...
(共 145 字,隱藏中)
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8
0
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22. 有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目,不包括下列何者? (A) 期貨自營業務 (B) 期貨經理業務 (C) 期貨顧問業務 (D) 期貨信託業務
#3437395
31. 有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目,不包括下列何者? (A)期貨自營業務 (B)期貨經理業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨信託業務
#1968189
23. 有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目,不包括下列何者? (A)期貨自營業務 (B)期貨經理業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨信託業務
#2555121
27. 下列敘述何者正確? (A)期貨經理事業、證券投資信託事業及信託業均得申請改制為期貨信託事業 (B)僅開放期貨經理事業及證券投資信託事業得申請改制為期貨信託事業 (C)僅開放期貨經理事業及信託業得申請改制為期貨信託事業 (D)僅開放期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業
#3089992
31. 下列何者最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額時,不得申請兼營期貨顧問事業? (A)證券經紀商及證券投資顧問事業 (B)期貨經紀商及證券經紀商 (C)期貨經理事業及證券投資顧問事業 (D)期貨經紀商及期貨經理事業
#3141778
12. 期貨商違反期貨交易所業務規則或其他章則情節重大,經公司制期貨交易所依期貨交易法第 39 條 第 1 項第 2 款規定,終止與期貨商所訂之使用期貨集中交易市場之契約者,應如何處理? (A)僅須提期貨交易所董事會通過即可 (B)向期貨公會申報核備 (C)應得主管機關核准 (D)應申報主管機關備查
#3031694
49. 有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定,下列敘述何者錯誤? (A)於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員,應具備期貨交易分析人員資格 (B)主辦會計應取得期貨商業務員資格 (C)取得期貨交易分析人員資格者,可擔任內部稽核 (D)取得期貨商業務員資格,並在證券商從事證券相關工作經驗三年者,可對期貨交易提供研 究分析意見
#3090014
50. 期貨交易輔助人之內部控制制度應依據下列何者所發布的相關規範而訂定? (A)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨公會所訂定 之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範 (B)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨交易所訂定 之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範 (C)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及證券交易所訂定 之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範 (D)選項( A )( B )( C )皆非
#3090015
1. 一般而言,股價波動性對理性投資人的意涵在於: (A)可以增加扣除風險以後的投資報酬率 (B)可使投資人的獲利趨近於無風險利率 (C)可以賺取價差 (D)可增加股價之可預測性
#3090016
2. 一般發行擔保公司債,擔保機構主要為: (A)銀行 (B)承銷商 (C)投資信託公司 (D)票券公司
#3090017
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