112年 - 112-1 期貨商業務員資格:期貨交易法規#113738

科目：期貨交易法規 | 年份：112年 | 選擇題數：50 | 申論題數：0

試卷資訊

所屬科目：期貨交易法規

選擇題 (50)

1. 我國期貨業之主管機關為： (A)金融監督管理委員會 (B)中央銀行 (C)國家發展委員會 (D)財政部

2. 依我國期貨交易法令之規定，下列何者如在集中市場交易應受期貨交易法的規範？甲.政府債券期貨契約；乙.美元對新臺幣匯率期貨選擇權契約；丙.外幣選擇權契約；丁.認購（售）權證 (A)僅甲、丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁

3. 期貨交易契約經主管機關核准後，依我國期貨交易法規定，下列何種情事者，主管機關得撤銷之？甲.不符公共利益；乙.喪失經濟利益；丙.經期貨交易所申請 (A)甲、乙 (B)甲、丙 (C)乙、丙 (D)甲、乙、丙

4. 會員制期貨交易所各會員除依章程規定分擔經費，各會員對於期貨交易所之責任，以其出資額之幾倍為限？ (A)20 倍 (B)10 倍 (C)5 倍 (D)2 倍

5. 依我國期貨交易法，關於期貨交易所的規定，下列何者正確？甲.應經財政部許可並發給許可執照；乙.促進公共利益為其設立宗旨之一；丙.其組織分為會員制與公司制；丁.應向中央銀行繳存營業保證金 (A)甲、丁 (B)乙、丙 (C)甲、丙 (D)丙、丁

6. 期貨交易所從事下列業務者，何者為法令規定之業務人員？ (A)法令遵循 (B)全權委託 (C)集中交易市場資訊管理 (D)主辦會計

7. 期貨交易所每日應儘速發布並在適當處所揭示者不包括下列何者? (A)營收金額 (B)每日成交契約之名稱或代號、數量、價格 (C)未沖銷契約量 (D)買賣雙方期貨商代號

8. 關於期貨結算機構財務報告之規定，下列何者不正確？ (A)應經會計師查核簽證 (B)應於每會計年度終了後三個月內公告 (C)應於每半會計年度終了後一個月內公告 (D)應經董事會通過

9. 期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定，分別一次提存多少金額之賠償準備金？ (A)新臺幣二億元 (B)新臺幣三億元 (C)新臺幣四億元 (D)新臺幣五億元

10. 本國證券商申請兼營期貨業務，其自有資本適足比率不得低於多少？ (A)百分之二百 (B)百分之一百五十 (C)百分之一百三十 (D)百分之一百

11. 有關期貨商相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音內容至少應保存二個月 (C)期貨商以傳真機、電報、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書內容至少應保存一年 (D)期貨商之對帳單應保存二年

12. 經評估發現，客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時，期貨商得採取下列何種措施？甲.拒絕其委託；乙.接受其委託但限制其交易數量；丙.要求其提出適當擔保後得接受其委託；丁.接受其委託但提高保證金 (A)丙、丁 (B)甲、丙 (C)甲、丁 (D)甲、乙

13. 若曾違反期貨交易法，而受罰金以上刑之宣告及執行完畢後滿幾年以上，才能擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員？ (A)5 年 (B)10 年 (C)15 年 (D)20 年

14. 期貨商之業務員在為客戶從事接單、結算、交割之作業，是否視為該期貨商授權範圍內之行為？ (A)視為該期貨商授權範圍內之行為 (B)業務員於作業前，若有請示其主管，才算是授權行為 (C)若有總經理批示，才算授權行為 (D)除非有董事會授意，否則不是授權行為

15. 若結算會員不履行結算交割義務時，相關支應單位有：甲.違約期貨結算會員之交割結算基金；乙.違約期貨結算會員繳存之結算保證金；丙.期貨結算機構之賠償準備金；丁.其他期貨結算會員之交割結算基金及其依期貨結算機構所定比例分擔金額。請問支應何者為先？ (A)甲 (B)乙 (C)丙 (D)丁

16. 期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告，須經：甲.會計師查核簽證；乙. 董事會通過；丙.監察人承認；丁.股東會承認 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁

17. 期貨商內部稽核人員資格條件如不符合規定者，應於期貨商負責人及業務員管理規則修正發布日起一年內參加相關單位所舉辦之稽核相關業務專業訓練課程三十小時以上，該相關單位不包括下列何者？ (A)同業公會 (B)會計師公會 (C)證基會 (D)中華民國內部稽核協會

18. 期貨經紀商於電視台第四台提供期貨交易之技術分析節目者，其所製播節目之錄影帶依期貨商管理規則之規定應保存多久？ (A)不須保存 (B)至少應保存二個月 (C)保存一年 (D)保存二年

19. 關於期貨商營業之規定，下列何者正確？甲.期貨商得自行設立分支機構；乙.外國期貨商須經中華民國政府認許；丙.期貨商須經主管機關許可並發給許可執照；丁.期貨商之管理規則由中華民國期貨業商業同業公會訂定 (A)乙、丙 (B)丙、丁 (C)甲、丙 (D)甲、乙

20. 依我國期貨交易法之規定，有關期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於期貨商所繳存的下列何種款項，有優先受清償之權？ (A)買賣損失準備 (B)違約損失準備 (C)營業保證金 (D)交割結算基金

21. 期貨商申請設置分支機構，應自主管機關許可之日起，多少時間之內完成分支機構之設立登記？ (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月

22. 關於期貨商設置分支機構之規定，下列何者正確？ (A)分支機構業務員人數不得低於三人 (B)期貨商於申請設置許可時，得同時申請設置分支機構 (C)期貨商於申請設置許可時，同時申請設置分支機構者，每申請設置一家分支機構，應增加申請設立許可保證金一千萬元 (D)以上皆是

23. 依我國期貨交易法之規定，下列何項事業屬於期貨服務事業？ (A)期貨經理事業 (B)期貨信託事業 (C)期貨顧問事業 (D)以上皆是

24. 依期貨經理事業設置標準規定，符合主管機關所定資格條件，得申請兼營期貨經理事業之機構，包括以下何者？甲.期貨經紀商；乙.證券投資顧問事業；丙.期貨信託事業；丁.證券經紀商 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、丙、丁 (D)乙、丙、丁

25. 專營期貨商應於每年稅後盈餘項下，提存多少比率之特別盈餘公積？ (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十

26. 期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易之事項中，何者不包括在內？ (A)推介建議 (B)推廣招攬 (C)研究分析 (D)交易決定

27. 下列敘述何者正確？ (A)期貨經理事業、證券投資信託事業及信託業均得申請改制為期貨信託事業 (B)僅開放期貨經理事業及證券投資信託事業得申請改制為期貨信託事業 (C)僅開放期貨經理事業及信託業得申請改制為期貨信託事業 (D)僅開放期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業

28. 期貨交易輔助人可接受幾家期貨商之委任？ (A)一家 (B)二家 (C)三家 (D)無明文限制

29. 有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定，以下敘述何者錯誤？ (A)成立滿三年 (B)綜合經營期貨經紀、期貨自營及期貨經理業務滿三年 (C)最近三年未曾受期貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處分 (D)淨值達新臺幣十億元以上

30. 期貨交易輔助人應於每月幾日之前，向主管機關、期貨交易所、或指定機構申報上月份業務量月報表？ (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日

31. 下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之？ (A)期貨市場監視準則 (B)期貨結算機構財務報告編製準則 (C)期貨交易所管理規則 (D)專案查核期貨商、結算會員處理程序及輔導辦法

32. 期貨經理事業管理規則所稱之保管機構，得接受委任人委託辦理之事項，不包括下列何者？ (A)帳務處理 (B)開戶作業 (C)結算交割 (D)交易投資

33. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金，除用於交易及投資外，不得以下列何種方式保持之？ (A)向票券商買入短期票券 (B)放款 (C)存放於銀行 (D)債券附買回交易

34. 下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門，並指派專責部門主管及業務員辦理？ (A)期貨經紀商及證券經紀商 (B)證券經紀商及證券投資顧問事業 (C)期貨經理事業及證券投資顧問事業 (D)期貨經紀商及期貨經理事業

35. 期貨信託事業之內部控制制度所應包括之作業原則，不包括下列何項？ (A)充分瞭解客戶、銷售行為 (B)短線交易防制、洗錢防制 (C)法令遵循 (D)公司治理

36. 下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員？ (A)期貨交易輔助人之內部稽核 (B)期貨交易輔助人之財務主管 (C)期貨交易輔助人之資訊人員 (D)選項( A )( B )( C )皆非

37. 期貨商或其他任何人，未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式，而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為，稱為？ (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易

38. 關於全國期貨商業同業公會聯合會理、監事的規定，下列何者正確？ (A)理事的任期為四年 (B)監事任期三年 (C)至少應設理監事各三人 (D)理事長之連任，以三次為限

39. 全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中，由有關專家擔任並由理、監事會遴選者；其遴選辦法由下列何者訂定之？ (A)由全國期貨商業同業公會聯合會以章程訂定之 (B)由全國期貨商業同業公會聯合會之會員大會議決訂定之 (C)由全國期貨商業同業公會聯合會之理監事會議決訂定之 (D)由主管機關定之

40. 有關期貨交易法中各項規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨商受託從事之期貨交易，其種類及交易所以金管會公告者為限 (B)集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項者，應先會商中央銀行同意 (C)金管會與外國機構合作簽訂須經總統府核准 (D)金管會應參酌創新實驗之辦理情形檢討期貨交易法之妥適性

41. 期貨商有客戶保證金專戶之開設、變更或終止之情事時，下列規定何者正確？ (A)不須辦理任何申報作業 (B)應於事實發生之日起五日內向主管機關申報 (C)公司應於次月十五日前彙總向主管機關申報 (D)應事先申報主管機關核准

42. 期貨結算機構為下列何種行為不需向主管機關申報核准？ (A)投資其他事業 (B)與外國交易所簽訂合作協議或備忘錄 (C)變更機構名稱 (D)變更機構營業處所

43. 下列哪一項非期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件？ (A)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (B)具備適足且合格之業務員 (C)未因違反基金管理辦法，而經主管機關要求期貨信託事業不得委任擔任銷售機構之期限尚未屆滿 (D)非與期貨信託事業屬於同一金融控股公司之子公司，或互為關係企業

44. 依我國期貨交易法之規定，主管機關為保護公益，得對期貨業商業同業公會所採取之措施不包括下列何者？ (A)檢查同業公會之營業、財產、帳簿、書類或其他有關物件 (B)要求同業公會定期申報經會計師查核簽證之財務報告 (C)命令通知同業公會變更章程 (D)派員至同業公會進行監理

45. 期貨業者違反期貨交易法所處之罰鍰，經限期繳納，逾期未繳納者，應如何處理？ (A)處兩倍之罰鍰 (B)撤換其負責人 (C)命令其停業 (D)移送法院強制執行

46. 有關 CFTC 委員組成之敘述，下列何者正確? (A)設有 7 名委員，來自同一政黨的委員不得超過 5 位 (B)設有 5 名委員，來自同一政黨的委員不得超過 3 位 (C)設有 5 名委員，來自同一政黨的委員不得超過 2 位 (D)設有 3 名委員，來自同一政黨的委員不得超過 2 位

47. 日本境內交易商品指數期貨的交易所為下列何者？ (A)東京證券交易所 (B)大阪交易所 (C)東京金融交易所 (D)東京商品交易所

48. 有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目，不包括下列何者？ (A)期貨自營業務 (B)期貨經理業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨信託業務

49. 有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員，應具備期貨交易分析人員資格 (B)主辦會計應取得期貨商業務員資格 (C)取得期貨交易分析人員資格者，可擔任內部稽核 (D)取得期貨商業務員資格，並在證券商從事證券相關工作經驗三年者，可對期貨交易提供研究分析意見

50. 期貨交易輔助人之內部控制制度應依據下列何者所發布的相關規範而訂定？ (A)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨公會所訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範 (B)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨交易所訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範 (C)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及證券交易所訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範 (D)選項( A )( B )( C )皆非

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