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112年 - 112-1 期貨商業務員資格:期貨交易法規#113738
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33. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,除用於交易及投資外,不得以下列何種方式保 持之?
(A)向票券商買入短期票券
(B)放款
(C)存放於銀行
(D)債券附買回交易
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統計:
A(31), B(933), C(18), D(50), E(0) #3089998
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/04/28
#5792758
期貨信託基金管理辦法 第 50 條期貨信...
(共 206 字,隱藏中)
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Y.T. Chen
B2 · 2024/12/12
#6269284
不得投資私募有價證券、未上市股票以及自己...
(共 60 字,隱藏中)
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178.期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,除用於交易及投資外,不得以下列何種方式保持之?(A)放款 (B)向票券商買入短期票券 (C)券附買回交易 (D)存放於銀行。
#233481
43. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,除用於交易及投資外,不得以下列何種方式保持之? (A)放款 (B)向票券商買入短期票券 (C)債券附買回交易 (D)存放於銀行
#791173
10. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,除用於交易及投資外,不得以下列何種方式保 持之? (A)向票券商買入短期票券 (B)購買國內政府債券 (C)存放於國內銀行 (D)貸予投資人
#1788174
16. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,除用於交易及投資外,不得以下列何種方式保持之? (A)向票券商買入短期票券 (B)放款 (C)存放於銀行 (D)債券附買回交易
#2678520
34. 下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門,並指派專責部門主管及業務員辦理? (A)期貨經紀商及證券經紀商 (B)證券經紀商及證券投資顧問事業 (C)期貨經理事業及證券投資顧問事業 (D)期貨經紀商及期貨經理事業
#3089999
35. 期貨信託事業之內部控制制度所應包括之作業原則,不包括下列何項? (A)充分瞭解客戶、銷售行為 (B)短線交易防制、洗錢防制 (C)法令遵循 (D)公司治理
#3090000
36. 下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員? (A)期貨交易輔助人之內部稽核 (B)期貨交易輔助人之財務主管 (C)期貨交易輔助人之資訊人員 (D)選項( A )( B )( C )皆非
#3090001
37. 期貨商或其他任何人,未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式,而以直接或間接方 式相互配合所為期貨交易之行為,稱為? (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易
#3090002
38. 關於全國期貨商業同業公會聯合會理、監事的規定,下列何者正確? (A)理事的任期為四年 (B)監事任期三年 (C)至少應設理監事各三人 (D)理事長之連任,以三次為限
#3090003
39. 全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中,由有關專家擔任並由理、監事會遴選者;其遴 選辦法由下列何者訂定之? (A)由全國期貨商業同業公會聯合會以章程訂定之 (B)由全國期貨商業同業公會聯合會之會員大會議決訂定之 (C)由全國期貨商業同業公會聯合會之理監事會議決訂定之 (D)由主管機關定之
#3090004
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