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110年 - 110-1 期貨商業務員:期貨交易法規#97889
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16. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,除用於交易及投資外,不得以下列何種方式保持之?
(A)向票券商買入短期票券
(B)放款
(C)存放於銀行
(D)債券附買回交易
答案:
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統計:
A(53), B(844), C(13), D(55), E(0) #2678520
詳解 (共 1 筆)
hello8246
B1 · 2021/11/20
#5219310
不得放款或擔保與信用交易
(共 14 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/11
私人筆記#4755526
未解鎖
第 49 條 期貨信託事業對不特定人...
(共 1540 字,隱藏中)
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相關試題
17. 有關 CFTC 委員組成之敘述,下列何者正確? (A)CFTC 設有 7 名委員,來自同一政黨的委員不得超過 5 位 (B)設有 5 名委員,來自同一政黨的委員不得超過 3 位 (C)CFTC 設有 5 名委員,來自同一政黨的委員不得超過 2 位 (D)CFTC 設有 3 名委員,來自同一政黨的委員不得超過 2 位
#2678521
18. 依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查? 甲. 期貨交易所;乙.期貨結算機構;丙.中華民國期貨業商業同業公會;丁.期貨信託事業 (A)僅甲、丁 (B)僅甲、乙、丁 (C)甲、乙、丙、丁 (D)僅甲、丙
#2678522
19. 有關期貨交易法對於收受或交付不正當利益之規定,下列何者錯誤? (A)適用對象為期貨交易所、期貨結算機構及期貨信託事業之從業人員 (B)對於職務上之行為收受不正利益者,所收受之財物沒收之 (C)交付不正利益使他人做出違背職務之行為者,其處分與收受者相同 (D)交付不正利益使他人做出違背職務之行為者,自首得免除其刑
#2678523
20. 期貨業之負責人或受雇人,有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布之命令者,除依期貨交易法處 罰行為人外,主管機關尚得對期貨業處以下列何種處分?甲.警告;乙.撤銷營業許可;丙.命令停止 為六個月以內全部或一部之營業 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#2678524
21.依期貨商管理規則之規定,期貨商有下列何種情事時,應先報主管機關核准? 甲.變更期貨商之營業項目;乙.變更期貨商之名稱;丙.合併或解散 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#2678525
22. 期貨信託事業應設置內部稽核,定期或不定期進行稽核並作成稽核報告,稽核報告之內容不包括下列何者? (A)公司財務作業是否符合規定 (B)公司業務作業是否符合規定 (C)公司洗錢防制作業是否符合規定 (D)公司獲利是否符合股東預期
#2678526
23. 本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所為之 撤銷部分營業許可之處分? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#2678527
24. 期貨經理事業管理規則所稱之保管機構,得接受委任人委託辦理之事項,不包括下列何者? (A)帳務處理 (B)開戶作業 (C)結算交割 (D)交易投資
#2678528
25. 期貨商之最低實收資本額,發起人於發起時: (A)可分次認足 (B)應一次認足 (C)於發起人會議議決之 (D)法規無明文規定
#2678529
26. 依我國現行期貨交易之相關法令,有關目前期貨商受託從事國外期貨交易之管理,下列何者正確? (A)受期貨交易法之規範 (B)受國外期貨交易法之規範 (C)期貨交易法僅規範國內期貨交易,有關國外期貨交易目前無特別法規範 (D)選項ABC皆非
#2678530
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