阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨交易法規
>
112年 - 112-1 期貨商業務員資格:期貨交易法規#113738
> 試題詳解
17. 期貨商內部稽核人員資格條件如不符合規定者,應於期貨商負責人及業務員管理規則修正發 布日起一年內參加相關單位所舉辦之稽核相關業務專業訓練課程三十小時以上,該相關單位 不包括下列何者?
(A)同業公會
(B)會計師公會
(C)證基會
(D)中華民國內部稽核 協會
答案:
登入後查看
統計:
A(57), B(846), C(99), D(81), E(0) #3089982
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/04/28
#5792812
期貨商負責人及業務員管理規則 第 5-1...
(共 271 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
相關試題
18. 期貨經紀商於電視台第四台提供期貨交易之技術分析節目者,其所製播節目之錄影帶依期貨 商管理規則之規定應保存多久? (A)不須保存 (B)至少應保存二個月 (C)保存一年 (D)保存二年
#3089983
19. 關於期貨商營業之規定,下列何者正確?甲.期貨商得自行設立分支機構;乙.外國期貨商須經 中華民國政府認許;丙.期貨商須經主管機關許可並發給許可執照;丁.期貨商之管理規則由中 華民國期貨業商業同業公會訂定 (A)乙、丙 (B)丙、丁 (C)甲、丙 (D)甲、乙
#3089984
20. 依我國期貨交易法之規定,有關期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於期貨商所繳存的下 列何種款項,有優先受清償之權? (A)買賣損失準備 (B)違約損失準備 (C)營業保證金 (D)交割結算基金
#3089985
21. 期貨商申請設置分支機構,應自主管機關許可之日起,多少時間之內完成分支機構之設立登記? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#3089986
22. 關於期貨商設置分支機構之規定,下列何者正確? (A)分支機構業務員人數不得低於三人 (B)期貨商於申請設置許可時,得同時申請設置分支機構 (C)期貨商於申請設置許可時,同時申請設置分支機構者,每申請設置一家分支機構,應增加 申請設立許可保證金一千萬元 (D)以上皆是
#3089987
23. 依我國期貨交易法之規定,下列何項事業屬於期貨服務事業? (A)期貨經理事業 (B)期貨信託事業 (C)期貨顧問事業 (D)以上皆是
#3089988
24. 依期貨經理事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨經理事業之機構, 包括以下何者?甲.期貨經紀商;乙.證券投資顧問事業;丙.期貨信託事業;丁.證券經紀商 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、丙、丁 (D)乙、丙、丁
#3089989
25. 專營期貨商應於每年稅後盈餘項下,提存多少比率之特別盈餘公積? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#3089990
26. 期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易之事項中,何者不包括在內? (A)推介建議 (B)推廣招攬 (C)研究分析 (D)交易決定
#3089991
27. 下列敘述何者正確? (A)期貨經理事業、證券投資信託事業及信託業均得申請改制為期貨信託事業 (B)僅開放期貨經理事業及證券投資信託事業得申請改制為期貨信託事業 (C)僅開放期貨經理事業及信託業得申請改制為期貨信託事業 (D)僅開放期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業
#3089992
相關試卷
114年 - 114-3 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#134896
2025 年 · #134896
114年 - 114-2 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#131496
2025 年 · #131496
114年 - 114-1 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#127016
2025 年 · #127016
113年 - 113-3 期貨商業務員:期貨交易法規#125009
2024 年 · #125009
113年 - 113-2 期貨商業務員:期貨交易法規#121915
2024 年 · #121915
113年 - 113-1 期貨商業務員:期貨交易法規#119559
2024 年 · #119559
112年 - 112-3 期貨商業務員:期貨交易法規#117814
2023 年 · #117814
112年 - 112-2 期貨商業務員:期貨交易法規#116061
2023 年 · #116061
112年 - 112-1 期貨商業務員資格:期貨交易法規#113738
2023 年 · #113738
111年 - 111-3 期貨業務員資格:期貨交易法規#112121
2022 年 · #112121