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期貨交易法規
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112年 - 112-1 期貨商業務員資格:期貨交易法規#113738
> 試題詳解
26. 期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易之事項中,何者不包括在內?
(A)推介建議
(B)推廣招攬
(C)研究分析
(D)交易決定
答案:
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統計:
A(587), B(109), C(59), D(429), E(0) #3089991
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/04/25
#5788809
期貨經理事業管理規則第 9 條期...
(共 124 字,隱藏中)
前往觀看
12
0
Y.T. Chen
B2 · 2024/12/12
#6269271
應設置專職部門:
1.推廣及招攬
2.研究分析
3.交易決定
4.交易執行
(不含 內部稽核)
7
0
相關試題
27. 下列敘述何者正確? (A)期貨經理事業、證券投資信託事業及信託業均得申請改制為期貨信託事業 (B)僅開放期貨經理事業及證券投資信託事業得申請改制為期貨信託事業 (C)僅開放期貨經理事業及信託業得申請改制為期貨信託事業 (D)僅開放期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業
#3089992
28. 期貨交易輔助人可接受幾家期貨商之委任? (A)一家 (B)二家 (C)三家 (D)無明文限制
#3089993
29. 有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定,以下敘述何者錯誤? (A)成立滿三年 (B)綜合經營期貨經紀、期貨自營及期貨經理業務滿三年 (C)最近三年未曾受期貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處分 (D)淨值達新臺幣十億元以上
#3089994
30. 期貨交易輔助人應於每月幾日之前,向主管機關、期貨交易所、或指定機構申報上月份業務量 月報表? (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日
#3089995
31. 下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之? (A)期貨市場監視準則 (B)期貨結算機構財務報告編製準則 (C)期貨交易所管理規則 (D)專案查核期貨商、結算會員處理程序及輔導 辦法
#3089996
32. 期貨經理事業管理規則所稱之保管機構,得接受委任人委託辦理之事項,不包括下列何者? (A)帳務處理 (B)開戶作業 (C)結算交割 (D)交易投資
#3089997
33. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,除用於交易及投資外,不得以下列何種方式保 持之? (A)向票券商買入短期票券 (B)放款 (C)存放於銀行 (D)債券附買回交易
#3089998
34. 下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門,並指派專責部門主管及業務員辦理? (A)期貨經紀商及證券經紀商 (B)證券經紀商及證券投資顧問事業 (C)期貨經理事業及證券投資顧問事業 (D)期貨經紀商及期貨經理事業
#3089999
35. 期貨信託事業之內部控制制度所應包括之作業原則,不包括下列何項? (A)充分瞭解客戶、銷售行為 (B)短線交易防制、洗錢防制 (C)法令遵循 (D)公司治理
#3090000
36. 下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員? (A)期貨交易輔助人之內部稽核 (B)期貨交易輔助人之財務主管 (C)期貨交易輔助人之資訊人員 (D)選項( A )( B )( C )皆非
#3090001
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