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112年 - 112-2 期貨商業務員:期貨交易法規#116061
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24. 期貨顧問事業應與委任人簽訂下列何項契約?
(A)期貨交易全權委任契約
(B)委任契約
(C)保管契約
(D)期貨信託契約
答案:
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統計:
A(75), B(730), C(5), D(21), E(0) #3141771
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/09/05
#5924724
期貨顧問事業管理規則 第 11 條 ...
(共 488 字,隱藏中)
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25. 期貨交易輔助人之下列何種人員不得相互兼任? (A)期貨業務主管及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員 (B)開戶人員及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員 (C)內部稽核及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員 (D)無明文規定
#3141772
26. 期貨商從業人員中,下列何者得向同業公會辦理人員登記? (A)最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄 (B)未依規定每二年參加在職訓練 (C)具業務員資格之董事,欲從事自行買賣業務 (D)在期貨商服務二年以上之結算交割業務員,欲登記為結算部門經理人
#3141773
27. 有關期貨商向主管機關申報年度財務報告之規定,下列何者正確? (A)應送由期貨交易所轉送主管機關 (B)複委託期貨商直接向主管機關申報 (C)期貨自營商直接向主管機關申報 (D)期貨經紀商應送由期貨公會轉送主管機關
#3141774
28. 關於期貨商應製作之報表的規定,下列何者錯誤? (A)客戶保證金之明細帳依銀行作業每半年計算一次 (B)期貨交易成交後應即作成買賣報告書 (C)每月月底應製作對帳單 (D)風險預告書之記載事項及格式由主管機關定之
#3141775
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