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期貨交易法規
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111年 - 111-1 期貨商業務員:期貨交易法規#108695
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11. 期貨顧問事業應與委任人簽訂下列何項契約?
(A)期貨交易全權委任契約
(B)委任契約
(C)期貨信託契約
(D)保管契約
答案:
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統計:
A(68), B(771), C(30), D(3), E(0) #2941618
詳解 (共 2 筆)
Rhonda
B1 · 2022/12/03
#5671332
期貨顧問事業應與
委任人
簽訂下列何項契約?
3
0
Cypress Chou
B2 · 2025/03/20
#6340606
證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第 1...
(共 532 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/07
私人筆記#4747606
未解鎖
第 11 條 期貨顧問事業接受委任人...
(共 477 字,隱藏中)
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#3437417
12. 期貨交易所於執行市場監視時,如發現期貨交易達到異常標準,且嚴重影響市場秩序之虞時,得對該 期貨進行何種措施? 甲.調整保證金額度;乙.限制期貨交易數量;丙.暫停該期貨交易;丁.限制全部 或部分期貨商受託買賣數量 (A)僅甲、乙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#2941619
13. 關於期貨商接受客戶委託從事期貨交易的規定,下列何者不正確? (A)期貨商應每月編製對帳單分送期貨交易人 (B)期貨商應每月編製買賣報告書交付期貨交易人 (C)期貨商向交易人收取之交易保證金應設置客戶明細帳 (D)對帳單記載事項由主管機關定之
#2941620
14. 原則上至少最近幾年內未曾受主管機關依期貨交易法所為停業處分之期貨商,始得於開始營業後申請 設置分支機構? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#2941621
15. 下列何者得登記為期貨顧問事業之業務員? (A)最近三年內在金融機構使用票據有退票紀錄者 (B)受期貨交易法解除職務處分未滿五年者 (C)違反證交法,經受刑之宣告且執行完畢未滿五年者 (D)參加在職訓練成績不合格,且未於規定期間內補訓合格者
#2941622
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