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期貨交易法規
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112年 - 112-2 期貨商業務員:期貨交易法規#116061
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25. 期貨交易輔助人之下列何種人員不得相互兼任?
(A)期貨業務主管及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員
(B)開戶人員及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員
(C)內部稽核及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員
(D)無明文規定
答案:
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統計:
A(54), B(22), C(746), D(27), E(0) #3141772
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/09/11
#5929157
期貨商負責人及業務員管理規則 第 7...
(共 791 字,隱藏中)
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相關試題
26. 期貨商從業人員中,下列何者得向同業公會辦理人員登記? (A)最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄 (B)未依規定每二年參加在職訓練 (C)具業務員資格之董事,欲從事自行買賣業務 (D)在期貨商服務二年以上之結算交割業務員,欲登記為結算部門經理人
#3141773
27. 有關期貨商向主管機關申報年度財務報告之規定,下列何者正確? (A)應送由期貨交易所轉送主管機關 (B)複委託期貨商直接向主管機關申報 (C)期貨自營商直接向主管機關申報 (D)期貨經紀商應送由期貨公會轉送主管機關
#3141774
28. 關於期貨商應製作之報表的規定,下列何者錯誤? (A)客戶保證金之明細帳依銀行作業每半年計算一次 (B)期貨交易成交後應即作成買賣報告書 (C)每月月底應製作對帳單 (D)風險預告書之記載事項及格式由主管機關定之
#3141775
29. 期貨商應按月編製對帳單一式二份,並於次月何日前填製,一份送交期貨交易人,一份由期貨商保存? (A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)七日
#3141776
30. 下列何者應向客戶或投資人交付公開說明書? (A)槓桿交易商 (B)期貨經紀商 (C)期貨信託事業 (D)期貨自營商
#3141777
31. 下列何者最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額時,不得申請兼營期貨顧問事業? (A)證券經紀商及證券投資顧問事業 (B)期貨經紀商及證券經紀商 (C)期貨經理事業及證券投資顧問事業 (D)期貨經紀商及期貨經理事業
#3141778
32. 有關期貨信託基金公開說明書應揭示基金交易及投資方針、範圍之內容,何者為誤? (A)從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品(例如股價指數、利率、外匯、能源、重金屬、農產品等分類)之類別 (B)從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品個別所占淨資產之比例 (C)從事期貨交易之預計最大槓桿倍數 (D)買回價格
#3141779
33. 有關槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則所指之高淨值投資法人,其最近一期經會計師查核之財務報告淨資產超過新台幣多少元? (A)新台幣五十億元 (B)新台幣一百億元 (C)新台幣一百五十億元 (D)新台幣二百億元
#3141780
34. 保險公司如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該保險公司之資金運用總額應達下列何種規模? (A)新臺幣六百五十億元以上 (B)新臺幣七百五十億元以上 (C)新臺幣八百五十億元以上 (D)新臺幣一千億元以上
#3141781
35. 依我國期貨交易法之規定,下列何者為期貨服務事業? (A)期貨經紀商、期貨自營商 (B)期貨交易所、期貨結算機構 (C)期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業 (D)期貨商、槓桿交易商、期貨交易所
#3141782
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