阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨交易法規
>
112年 - 112-2 期貨商業務員:期貨交易法規#116061
> 試題詳解
10. 依國外期貨交易法取得期貨商業務員資格者,於期貨交易法施行後,是否可以執行業務?
(A)須參加期貨從業人員職前訓練,訓練合格者即可執行業務
(B)必須加考法規,若及格就可執行業務
(C)得憑原證照執行業務
(D)必須專案呈主管機關檢核後才能決定
答案:
登入後查看
統計:
A(245), B(37), C(559), D(26), E(0) #3141757
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/09/11
#5929162
期貨商負責人及業務員管理規則 第 2...
(共 71 字,隱藏中)
前往觀看
11
0
相關試題
22. 下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門,並指派專責部門主管及業務員辦理? (A)期貨經紀商及證券經紀商 (B)證券經紀商及證券投資顧問事業 (C)期貨經理事業及證券投資顧問事業 (D)期貨經紀商及期貨經理事業
#3177261
19. 期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂之委任契約有變更或解除時,下列何者正確? (A)於變更或解除之日起三日內申報主管機關 (B)於變更或解除之日起五日內申報主管機關 (C)於變更或解除之日起二日內申報主管機關 (D)應按月向主管機關彙報
#3177258
43. 美國商品交易法中規定有一種特殊的裁定賠償程序(Reparations Procedure),此類賠償裁定係由 下列何者作成? (A)聯邦地方法院 (B)商品期貨交易委員會(CFTC) (C)主管機關所在地之聯邦地方法院 (D)聯邦上訴巡迴法院
#3177282
37. 依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券之標的,不包 括下列何者? (A)在國內募集及銷售之境外基金 (B)外國證券交易所交易之股票 (C)外國店頭市場交易之股票 (D)經主管機關認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券
#3177276
30. 本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少比率,應即向主管機關與主管機關指定之機構提出 改善計畫? (A)百分之四十 (B)百分之五十 (C)百分之六十 (D)百分之七十
#3177269
44. 依美國商品交易法之規定,商品期貨交易委員會就涉及證券及金融工具之期貨契約市場之指定應洽 商相關機關,下列何者不包括在內? (A)法務部 (B)聯邦儲備局 (C)證券管理委員會 (D)財政部
#3177283
20. 有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定,以下敘述何者錯誤? (A)成立滿三年 (B)綜合經營期貨經紀、期貨自營及期貨經理業務滿三年 (C)最近三年未曾受期貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處分 (D)淨值達新臺幣十億元以上
#3177259
13. 有關得接受期貨商開立客戶保證金專戶之機構,不包括下列何者? (A)期貨結算機構 (B)經主管機關核准經營外匯或收受存款業務,並符合主管機關所定條件之銀行 (C)證券集中保管事業 (D)經中央銀行委託辦理中央登錄公債登記業務,並符合主管機關所定條件之清算銀行
#3177252
8. 期貨結算機構遇到因不可抗拒之偶發事故,臨時停止當市之全部或部分結算、交割情事時,應向下 列何者申報備查? (A)期貨交易所 (B)期貨公會 (C)金管會 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#3177247
1. 我國期貨交易法之立法目的為何? (A)發展國民經濟,提升國際競爭力 (B)促進公共利益,確保期貨市場交易之公正 (C)健全發展期貨市場,維護期貨交易秩序 (D)保障公益,維護市場秩序
#3177240
相關試卷
114年 - 114-3 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#134896
2025 年 · #134896
114年 - 114-2 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#131496
2025 年 · #131496
114年 - 114-1 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#127016
2025 年 · #127016
113年 - 113-3 期貨商業務員:期貨交易法規#125009
2024 年 · #125009
113年 - 113-2 期貨商業務員:期貨交易法規#121915
2024 年 · #121915
113年 - 113-1 期貨商業務員:期貨交易法規#119559
2024 年 · #119559
112年 - 112-3 期貨商業務員:期貨交易法規#117814
2023 年 · #117814
112年 - 112-2 期貨商業務員:期貨交易法規#116061
2023 年 · #116061
112年 - 112-1 期貨商業務員資格:期貨交易法規#113738
2023 年 · #113738
111年 - 111-3 期貨業務員資格:期貨交易法規#112121
2022 年 · #112121