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期貨交易法規
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112年 - 112-2 期貨商業務員:期貨交易法規#116061
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41. 下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門,並指派專責部門主管及業務員辦理?
(A)期貨經紀商及證券經紀商
(B)證券經紀商及證券投資顧問事業
(C)期貨經理事業及證券投資顧問事業
(D)期貨經紀商及期貨經理事業
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統計:
A(52), B(638), C(152), D(40), E(0) #3141788
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/09/05
#5924723
期貨顧問事業設置標準 第 4 條 期...
(共 273 字,隱藏中)
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42. 依我國期貨交易法,主管機關於下列何情況發生且情況特殊時,得停止一部分或全部之期貨交易?甲、期貨市場被操縱;乙、他國政府措施足以影響期貨交易;丙、國外天災致市場發生 重大波動足以嚴重妨礙期貨市場 (A)僅甲 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)甲、乙、丙皆是
#3141789
43. 日本境內上市商品 ETF(Exchange Traded Fund)的交易所為下列何者? (A)東京金融交易所 (B)東京穀物商品交易所 (C)東京證券交易所 (D)東京商品交易所
#3141790
44. 下列何者得申請兼營槓桿交易商? (A)專營期貨自營商 (B)銀行 (C)證券自營商 (D)信託業
#3141791
45. 依我國期貨交易法之規定,下列何者有權或可採行措施限制期貨交易人之期貨交易數量?甲、 期貨交易所;乙、期貨結算機構;丙、主管機關;丁、期貨公會 (A)僅丙 (B)僅甲、丙 (C)僅甲、丙、丁 (D)僅乙、丙、丁
#3141792
46. 下列何者應定期向主管機關申報經會計師查核簽證或核閱之財務報告? 甲、期貨交易所;乙、 期貨結算機構;丙、期貨業;丁、期貨公會 (A)僅甲、丙、丁 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#3141793
47. 關於全國期貨商業同業公會聯合會理、監事的規定,下列何者正確? (A)理事的任期為四年 (B)監事任期三年 (C)至少應設理監事各三人 (D)理事長之連任,以三次為限
#3141794
48. 在美國,期貨交易所擬上市的期貨交易契約,其標的為國庫券或政府公債,商品期貨交易委員會在該期貨交易契約上市前,應將期貨交易所之申請書副知下列何機構? (A)農業部 (B)證券管理委員會(SEC) (C)財政部(Department of Treasury)及聯邦儲備局理事會(Board of Governors of the Federal Reserve System) (D)全國期貨公會(NFA)
#3141795
49. 何者「非」CFTC 所管轄之交換(SWAP)? (A)信用交換 (B)利率交換 (C)窄基指數交換 (D)貨幣交換
#3141796
50. 依美國商品交易法之規定,商品期貨交易委員會就涉及證券及金融工具之期貨契約市場之指定應洽商相關機關,下列何者不包括在內? (A)法務部 (B)聯邦儲備局 (C)證券管理委員會 (D)財政部
#3141797
204. 請問以下哪一個儲存設備的存取速度最快? (A) 軟碟機(Floppy Disk) (B) 暫存器(Register) (C) 主記憶體(Main Memory) (D) 硬碟機(Hard Disk)
#3141798
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