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112年 - 112-2 期貨商業務員:期貨交易法規#116061
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17. 外國期貨商在我國境內新設置分支機構經營期貨經紀業務者,其專撥在中華民國境內營業所 用之資金,最低為新臺幣:
(A)五千萬元
(B)一億元
(C)二億元
(D)四億元
答案:
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統計:
A(322), B(155), C(489), D(37), E(0) #3141764
詳解 (共 2 筆)
畢嘉榮
B2 · 2024/04/09
#6063884
期貨經紀商:2E
期貨自營收:4E
21
0
Cypress Chou
B1 · 2023/09/11
#5928970
期貨商設置標準 第 8 條 期貨商之...
(共 481 字,隱藏中)
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相關試題
18. 期貨商曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分者,原則上必須滿多久以上,才能申請增加業務種類? (A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
#3141765
19. 關於期貨商之設置,下列何者不正確? (A)應自主管機關許可之日起六個月內完成公司設立登記 (B)未於規定期限內完成公司設立登記者,廢止其許可 (C)有正當理由者得申請延展,延展以二次為限 (D)延展期限不得超過六個月
#3141766
20. 除期貨商管理規則另有特別規定外,期貨商之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限,應依下列何者之規定保存之? (A)公司法及其相關法令 (B)商業會計法及其相關法令之規定 (C)會計師法及其相關法令之規定 (D)準用證券商財務報告編製準則之規定
#3141767
21. 有關期貨商宣傳資料及廣告物之管理,下列敘述何者正確? (A)期貨商之宣傳資料及廣告物,其形式、內容、製作及傳播等相關事項,須遵守中華民國期貨業商業同業公會之規範 (B)使用前應經期貨商內部稽核審核及簽名或蓋章後始可使用 (C)應至少保存一年 (D)期貨交易所得隨時抽查,期貨商不得拒絕
#3141768
22. 依期貨商管理規則之規定,下列何者錯誤? (A)期貨商之內部控制制度,經主管機關通知變更者,應於期限內變更之 (B)期貨商業務之經營,應依法令、章程及其所訂內部控制制度為之 (C)期貨商內部控制制度之訂定或變更,應報經股東會決議,並留存備查 (D)期貨商之內部控制制度,應依主管機關訂定之建立內部控制制度處理準則及期貨相關機構訂定之期貨商內部控制制度標準規範為之
#3141769
23. 期貨商向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金,不得以下列何者繳存? (A)現金 (B)金融債券 (C)股票 (D)政府債券
#3141770
24. 期貨顧問事業應與委任人簽訂下列何項契約? (A)期貨交易全權委任契約 (B)委任契約 (C)保管契約 (D)期貨信託契約
#3141771
25. 期貨交易輔助人之下列何種人員不得相互兼任? (A)期貨業務主管及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員 (B)開戶人員及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員 (C)內部稽核及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員 (D)無明文規定
#3141772
26. 期貨商從業人員中,下列何者得向同業公會辦理人員登記? (A)最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄 (B)未依規定每二年參加在職訓練 (C)具業務員資格之董事,欲從事自行買賣業務 (D)在期貨商服務二年以上之結算交割業務員,欲登記為結算部門經理人
#3141773
27. 有關期貨商向主管機關申報年度財務報告之規定,下列何者正確? (A)應送由期貨交易所轉送主管機關 (B)複委託期貨商直接向主管機關申報 (C)期貨自營商直接向主管機關申報 (D)期貨經紀商應送由期貨公會轉送主管機關
#3141774
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