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111年 - 111 地方政府特種考試_三等_商業行政：證券交易法#112493

科目：證券交易法 | 年份：111年 | 選擇題數：0 | 申論題數：5

試卷資訊

所屬科目：證券交易法

選擇題 (0)

申論題 (5)

(1)投保中心可根據證券交易法中那些規定為投資人提起損害賠償之求償訴訟？
(2)那些投資人可成為適格的損害賠償請求權人？
(3)投保中心可向那些人求償，其責任之類型與責任成立要件為何？
二、甲於民國 110 年（下同）1 月 1 日起擔任 A 上櫃公司（下稱 A 公司）董 事長兼任總經理，甲就任時向 A 公司申報持有 100 萬股 A 公司股份，2 月 4 日甲以每股新臺幣（下同）10 元，取得 A 公司股東會通過發行之限 制員工權利新股 10 萬股。4 月 12 日 A 公司股東常會決議分派股票股 利，每仟股配發 50 股，最後過戶日為 5 月 5 日，除權（息）基準日為 5 月 10 日，甲共計配得 55,000 股。甲為籌措女兒乙於大學畢業後前往美 國求學所需之學費及生活費，於 6 月 25 日在交易時間以平均每股 80 元 賣出 100 張 A 公司股票，並於同日贈與乙 10 張 A 公司股票，甲於 7 月 5 日向 A 公司申報此二筆交易。請分析前述甲取得及處分 A 公司股份之 行為，是否符合證券交易法之規定？（25 分）
三、A 上市公司（下稱 A 公司）之公司章程第 14 條規定： 「本公司設董事五 至九人，董事人數授權由董事會議定之。前項董事名額中，獨立董事至 少三人。」第 15 條規定： 「本公司設審計委員會，由全體獨立董事組成。」 A 公司設置董事 9 名，其中 3 名為獨立董事，由甲、乙、丙擔任。丙因 健康因素，於 1 月 10 日辭任獨立董事。1 月 20 日 A 公司經董事會 8 名 董事出席，出席之 2 名獨立董事反對，6 名董事同意，決議：（1）更換 內部稽核主管為丁； （2）向 B 公司採購金額新臺幣一億元之機器設備。 甲後來發現 B 公司董事長戊，係 A 公司獨立董事乙之配偶。甲於 2 月 10 日通知董事會將召集股東臨時會討論此採購案，甲並於同日發出股東 臨時會之通知，訂於 2 月 27 日召開股東臨時會，並載明討論案： （1）向 B 公司機器設備採購案；（2）更換內部稽核主管案； （3）補選獨立董事 案。請分析說明 1 月 20 日董事會決議效力？另請分析甲是否有權召集 此股東臨時會？（25 分）