所屬科目：證照◆證券交易相關法規與實務
1. 股東會之召集程序或其決議方法，違反法令或章程，其效力如何？ (A)決議不成立 (B)決議得撤銷 (C)決議無效 (D)決議不生拘束力
2. 證券投資信託及顧問法所稱之證券投資信託契約，指規範下列何者間之契約？ (A)證券投資信託事業及基金保管機構 (B)證券投資信託事業及受益人 (C)證券投資信託事業、基金保管機構及受益人 (D)證券投資顧問事業、基金保管機構及受益人
3. 公開發行股票之公司於登記後，其董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之股東，將其所持有之本公司股票設定質權者，出質人應即通知公司；公司應於其質權設定幾日內，將其出質情形，向主管機關申報並公告之？ (A)三日內 (B)五日內 (C)十日內 (D)十五日內
4. 境外基金之總代理人得在國內代理幾個境外基金管理機構之基金銷售？ (A)限三個 (B)限二個 (C)限五個 (D)一個以上
5. 證券承銷商包銷有價證券者，其包銷之總金額，不得超過下列何者？ (A)其流動資產之一定倍數 (B)其流動負債之一定成數 (C)其流動資產減流動負債後餘額之一定倍數 (D)淨值之一定倍數
6. A 股份有限公司設有董事三人，其中兩人因案遭到羈押。股東甲持有 A 公司已發行股份總數 百分之三以上之股份，如甲欲自行召集股東會，試問下列敘述何者正確？ (A)甲之持股期間應繼續一年以上，否則不能召集 (B)甲應以董事會不能召集股東會為由，向主管機關申請許可後召集股東會 (C)甲召集股東會後，應以現有之董事為會議主席 (D)甲僅得請求監察人召集股東會
7. 股東就其持有之股份於一定條件下，得分別行使表決權，有人亦稱之「股東分割投票制度」。 依現行法相關適用「股東分割投票制度」之股東，下列敘述何者正確？ (A)需為公開發行公司之股東 (B)以自然人股東為限 (C)需係為自己持有股份之股東 (D)需為持有公司已發行股份總數百分之十以上股份之股東
8. 發行股票公司之董事、監察人、經理人等，實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消 息時，在該消息明確後，未公開前或公開後幾小時內，不得對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票或其他具有股權性質之有價證券，自行或以他人名義買入或賣出？ (A)十小時 (B)十二小時 (C)十八小時 (D)二十四小時
9. 有價證券私募之應募人及購買人，自該私募有價證券交付日起多久期間，得自由賣出，不受轉 讓數量及對象之限制？ (A)滿六個月 (B)滿一年 (C)滿二年 (D)滿三年
10.下列關於非公開發行公司董事解任之敘述，何者正確？ (A)得由股東會普通決議，隨時解任 (B)股東會於董事任期未屆滿前，經決議改選全體董事者，如未決議董事於任期屆滿始為解 任，視為提前解任 (C)如於任期中無正當理由將其解任時，董事不得向公司請求賠償因此所受之損害 (D)法人股東指派代表人當選公司董事，該法人股東不得將其隨時解任並改派他人補足原任期
11.股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公開發行股票公司，於現金發行新股時，主管機關得規定提撥發行新股總額之多少比率，以時價向外公開發行？ (A)百分之二 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十
12.持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，依規定向公司提出股東常會之議案時，其所提 議案不得超過多少項？ (A)1 項 (B)2 項 (C)3 項 (D)4 項
13.在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之給付或交割，原則上應以何種方式為之？ (A)現款、融券 (B)融資、現貨 (C)現款、現貨 (D)融資、融券
14.證券投資信託基金未成立前，不得發行受益憑證；證券投資信託事業應於證券投資信託基金成立日起算幾日內，製作並交付受益憑證予申購人？ (A)30 (B)45 (C)60 (D)90
15.依據證券交易法之規定，公開收購人以公開收購方式買回本公司股份者，何時有交付公開收購 說明書之義務？ (A)不必交付 (B)應賣人請求時 (C)應賣人向受委任機構交存有價證券時 (D)收購前
16.犯證券交易法之罪，所科罰金達新臺幣一億元以上而無力完納者，易服勞役期間為幾年以下？ (A)二年 (B)三年 (C)四年 (D)五年
17.依據發行人募集與發行有價證券處理準則，上市或上櫃公司於最近二年度之營業利益或稅前純 益連續虧損，欲發行轉換公司債時，於主管機關收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效？ (A)七 (B)十二 (C)二十 (D)三十
18.依據發行人募集與發行有價證券處理準則，首次辦理股票公開發行之公司，曾依公司法第二百四十八條規定私募普通公司債者，自該私募普通公司債交付日起滿幾年後，得併同股票辦理首次公開發行？ (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
19.依據發行人募集與發行海外有價證券處理準則，海外存託憑證係指表彰存放於何處之有價證券之憑證？ (A)境外國當地之存託機構 (B)境外國當地之保管機構 (C)中華民國境內之存託機構 (D)中華民國境內之保管機構
20.依據證券投資信託及顧問法，證券投資信託事業之同業公會，其設立、組織及監督，除本法另有規定外，適用何法之規定？ (A)證券交易法 (B)民法 (C)公會法 (D)商業團體法
21.依據證券投資信託事業管理規則，證券投資信託事業經核發營業執照後，應於何一期限內申請募集證券投資信託基金？ (A)一個月 (B)六個月 (C)一年 (D)一年六個月
22.依據證券投資信託事業設置標準，違反證券交易法，經有罪判決確定，未逾幾年之人，不得充任證券投資信託事業之發起人？ (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
23.依據證券投資顧問事業管理規則，經營外國有價證券投資顧問業務者，不包括下列何一事業？ (A)經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商，且兼營證券投資顧問業務 (B)經營受託國外期貨交易之期貨經紀商，且兼營證券投資顧問業務 (C)經營特定金錢信託之信託業，且兼營證券投資顧問業務 (D)未兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業
24.依據證券投資顧問事業設置標準，證券經紀商申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，應自主管機關許可之日起何一期限內，向主管機關申請換發營業執照？ (A)六個月 (B)九個月 (C)十個月 (D)一年
25.依據證券投資信託基金管理辦法，證券投資信託事業私募基金從事證券相關商品交易之風險暴露，不得超過本基金淨資產價值之多少比率？ (A)百分之十 (B)百分之四十 (C)百分之五十 (D)百分之百
26.依據證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法，證券投資顧問事業 經主管機關核准兼營期貨經理事業者，其運用委託投資資產從事證券相關商品交易之比率，得 向主管機關申請核准不受本辦法所定比率限制，惟其風險暴露不得超過全權委託投資帳戶淨資 產價值之多少比率？ (A)百分之十 (B)百分之四十 (C)百分之五十 (D)百分之百
27.依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權 委託投資業務操作辦法，受任人受理全權委託投資申請之書件與簽訂之相關契約，應依客戶別 建檔保存，於個別契約失效後至少保存幾年？ (A)三年 (B)五年 (C)十年 (D)十五年
28.依據證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則，基金銷售機構終止辦理基金銷售業務 者，應即通知證券投資信託事業，並由證券投資信託事業於法定期限內，向何一機關申報並公告？ (A)金融監督管理委員會 (B)證券交易所 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)同業公會
29.依據公司法，董事違法為自己或他人為屬於公司營業範圍內之行為時，公司之歸入權，自所得產生後逾幾年便不得行使？ (A)一年 (B)二年 (C)五年 (D)十年
30.依據公司法，重整中之公司，關係人會議，應分組行使其表決權，其決議須經各組達到何一門檻？ (A)股份總額二分之一以上之同意 (B)股份總額三分之二以上之同意 (C)表決權總額二分之一以上之同意 (D)表決權總額三分之二以上之同意
31.依據境外基金管理辦法，投資人如非以書面方式提出基金申購之申請，應將稽核軌跡保留多久？ (A)一個月以上 (B)二個月以上 (C)三個月以上 (D)四個月以上
32.依據證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則，經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商 高級業務員測驗合格者，不具擔任下列何一職務之資格？ (A)業務部門之部門主管 (B)基金經理人 (C)分支機構經理人 (D)業務部門之經理
33.依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業人員行為準則，公司應 就全權委託投資業務投資經理人及依其權責執行全權委託帳戶投資決策或執行公司有關投資交 易行為者之辦公處所訂定資訊及通訊設備使用管理規範，其內容應包括，非公司提供之資訊及 通訊設備，應事前經公司許可始得使用並應於台股交易時段內集中保管。公司得建立集中保管 時須接收訊息之替代作法，且公司因替代作法提供電話機為通訊管道者，應於台股交易時段錄 音且其錄音保存期限應至少為幾年？ (A)一年 (B)三年 (C)四年 (D)五年
34.依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之規定，本公約於報請主管機關核定前，須踐行何一程序？ (A)經會員大會決議通過 (B)公告 2 周 (C)經各會員加註意見 (D)經徵詢全體會員無異議
35.依據公司法，公司辦理登記，其申請得委任代理人，下列何者具代理人之資格？ (A)記帳士 (B)記帳及報稅代理人 (C)地政士 (D)律師
二、申論題1. 何謂限制員工權利新股？何種公司得發行？(10 分)
2. A 上市金融控股公司旗下有 A1 證券商(股份有限公司)，經查，A1 證券商為 A 金控百分之百持有之子公司，此時 A1 證券商之股東會、董事會及監察人等內部機關，依據公司法有何特殊性及得為何種設計？(10 分)
3. 公開發行公司之年度財務報告應於何時公告？於公告前應完成何種程序？若未依法公告，主管機關得為何種處分？(10 分)
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