114年 - 114-3 證券商高級業務員：證券交易相關法規與實務#134899

1. 董事為自己或他人與公司為買賣、借貸或其他法律行為時，由何者為公司之代表？(A)股東 (B)董事長 (C)經理人 (D)監察人

2. 公司持有他公司有表決權之股份，超過該他公司已發行有表決權之股份總數多少者，應於事
實發生之日起多久以內，以書面通知該他公司？(A)三分之一；十五日 (B)三分之一；一個月(C)二分之一；五日 (D)二分之一；十日

3. 公開發行公司召集股東常會，應於多久前通知公司記名股東？(A)五日 (B)十日 (C)三十日 (D)四十五日

4. 依公司法之規定，1 人同時受 2 人以上委託代理行使表決權，不得超過已發行股份總數之百分之
幾？(A)百分之十 (B)百分之五 (C)百分之三 (D)百分之一

5. 公開說明書主要內容有虛偽不實記載，對於善意投資人之損失，下列何者原則上不與公司負
連帶賠償責任？(A)發行人及其負責人(B)承銷該證券之證券承銷商(C)買賣該證券之證券經紀商(D)會計師、律師等專業者簽名其上以證實所載內容

6. 依現行證券交易法規定，會計師辦理證交法第 36 條財務報告之查核簽證，發生錯誤或疏漏
時，主管機關得為之處分，試問下列何者為錯誤？(A)警告 (B)停止其二年以內辦理證交法所定之簽證(C)撤銷簽證之核准 (D)申誡

7. 設置獨立董事之公司，董事會設有常務董事者，常務董事中獨立董事人數：(A)無任何限制(B)不得少於常務董事席次二分之一(C)不得少於一人，且不得少於常務董事席次五分之一(D)常務董事由獨立董事充任

8. 依「股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法」規定，薪
資報酬委員會成員由____決議委任之，其人數不得少於__人，其中一人為召集人。(A)董事會，3 (B)董事會，4 (C)股東會，3 (D)股東會，4

9. 公司依「證券交易法」第十四條之二第一項規定，設置獨立董事其人數不得少於多少？(A)一人，且不得少於董事席次五分之ㄧ (B)二人，且不得少於董事席次四分之ㄧ(C)四人，且不得少於董事席次四分之ㄧ (D)二人，且不得少於董事席次五分之ㄧ

10. 轉換公司債的面額及償還期限規定為：(A)面額是一萬元或其倍數，償還期不得超過三年 (B)面額是五萬元或其倍數，償還期不得超過五年(C)面額是十萬元或其倍數，償還期不得超過十年 (D)面額是二十萬元或其倍數，償還期不得超過二十年

11. 關於審計委員會之獨立董事成員職權，下列敘述何者正確？(A)得以單獨召集董事會(B)得以單獨召集股東會(C)得以在董事為自己或他人與公司為買賣、借貸或其他法律行為時，由其為公司之代表(D)得以隨時調查公司業務及財務狀況，查核、抄錄或複製簿冊文件

12. 甲為 Z 上市公司之獨立董事，持有 Z 公司已發行股份 20 萬股。若甲於民國 113 年 11 月 1
日將所持有之股票 10 萬股向 X 商業銀行質押借款，下列敘述，何者正確？(A)Z 公司應於甲將股票質權設定後五日內，將甲之出質情形，向主管機關申報並公告之(B)甲應於同年 11 月 15 日以前將持有股數設質之情形，通知公司(C)甲應於同年 12 月 5 日以前將持有股票設質之情形，向公司申報(D)Z 公司應於同年 12 月 15 日以前，彙總向主管機關申報

13. 違反內線交易規定，損害賠償額度之計算標準，就消息未公開前或公開後多少小時內，其買
入或賣出該股票之價格與消息公開後十個營業日收盤平均價格的差額？(A)12 (B)24 (C)18 (D)13

14. 依「證券交易法」及「公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則」規定，公開募集
及發行有價證券之公司，公司實收資本額在新臺幣三億元以下者(無選任獨立董事)，全體董
事所持有記名股票之股份總額不得少於公司已發行股份總額___，全體監察人不得少於___？(A)5%；0.5% (B)7.5%；0.75%(C)10%；0.1% (D)15%；1.5%

15. 證券商轉投資總金額不得超過其淨值百分之多少？(A)百分之二十 (B)百分之四十 (C)百分之五十 (D)百分之百

16. 證券商應於何時加入證券商業同業公會？(A)開業前 (B)開業後 10 日內 (C)開業後 20 日內 (D)開業後 1 個月內

17. 下列何者為非？(A)證券商須為股份有限公司 (B)證券商公司名稱應標明證券之字樣(C)非證券商不得使用類似證券商之名稱 (D)外國人不得投資我國證券商

18. 證券商除由金融機構兼營者依有關法令規定外，其經營自行買賣有價證券業務者，持有任一
本國公司股份之總額不得超過該公司已發行股份總額之___；持有任一本國公司所發行有價
證券之成本總額，並不得超過該證券商淨值之___？(A)5%；10% (B)5%；20%(C)10%；15% (D)10%；20%

19. 證券商之加入同業公會制度相關規定是：(A)任意入會 (B)選擇入會 (C)強制入會 (D)可以隨時退出

20. 在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之給付或交割應以下列何者為之？甲、
現貨；乙、現款；丙、帳簿劃撥；丁、支票(A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、丙 (D)僅乙、丁

21. 受益憑證之買回價格，以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理機構之何時之基金淨
資產核算？(A)到達前 1 營業日 (B)到達當日或次 1 營業日(C)到達次 2 營業日 (D)到達日起計算之第 3 日

22. 證券投資信託事業違反「證券投資信託及顧問法」或依該法所發布之命令者，除依證券投資
信託及顧問法處罰外，金融監督管理委員會並得視情節輕重，為何處分？(A)警告(B)命令該證券投資信託事業解除其董、監或經理人職務(C)六個月以下停業(D)選項( A )( B )( C )皆是

23. 信託業可申請兼營下列哪些業務？(A)以委任方式辦理全權委託投資業務 (B)以信託方式辦理全權委託投資業務(C)證券投資顧問業務 (D)選項( A )( B )( C )皆可

24. 依「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」規定，證券投資
信託事業或證券投資顧問事業以委任方式經營全權委託投資業務，有關資產保管之方式下列
何者正確？(A)應由證券投資信託事業或證券投資顧問事業將資產委託全權委託保管機構保管(B)應由客戶將資產信託移轉予保管機構(C)應由客戶將資產委託證券投資信託事業(D)應由客戶將資產委託證券投資顧問事業

25. 為使保護機構得以順利進行訴訟，以爭取投資人、交易人之權利，投保法特別在裁判費與擔
保費用方面給予優遇，如依「證券投資人及期貨交易人保護法」§35 規定，訴訟標的金額或
價額超過新臺幣___元者，超過部分暫免繳裁判費？(A)一千萬 (B)二千萬 (C)三千萬 (D)四千萬

26. 證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件，受理詢價圈購之對象，如有下列何者參與詢價圈購，應拒絕之？(A)發行公司之員工 (B)承銷商本身之董事、監察人(C)發行公司之董事長或總經理 (D)選項( A )( B )( C )皆應拒絕

27. 境外基金需經下列何種程序後，始得募集及銷售？(A)公會核准 (B)證交所核准 (C)公會申報生效 (D)金管會核准或申報生效

28. 公開收購如全部應賣有價證券之數量，超過所預定之收購數量時，公開收購人應依何種方式
向應賣人購買?(A)依時間順序向較早之應賣人收購 (B)依規模向數量較多之應賣人收購(C)依同一比例分配至股為止向全部應賣人收購 (D)依隨機排列之順序向應賣人收購

29. 證券商受託買進外國有價證券，除另有規定者外，一般應如何進行保管？(A)以證券商名義寄託於交易當地保管機構保管(B)以複受託金融機構名義寄託於交易當地保管機構保管(C)委由臺灣集中保管結算所股份有限公司保管(D)選項( A )( B )( C )皆可

30. 發行人申報募集與發行以股票為擔保品之有擔保公司債案件，須符合以下何者規定？(A)申報時擔保品價值不得低於原定發行之公司債應負擔本息之 150%(B)擔保品應以持有滿 3 個月之上市、上櫃或興櫃股票為限(C)於公司債存續期間應每月底進行評價(D)擔保品發生跌價損失時，發行人應於收到通知日起 5 個營業日內補足差額

31. 證券商接受委託買賣外國虛擬資產 ETF，應建立適當之虛擬資產 ETF 商品適合度制度，其
內容至少應包括：(A)商品屬性評估 (B)瞭解客戶程序 (C)客戶屬性評估 (D)選項( A )( B )( C )皆應包括

32. 境外基金募集及銷售案件，主管機關得委託以下何單位受理申請案件？(A)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (B)證交所(C)集保結算所 (D)不得委託其他單位受理

33. 發行人募集與發行有價證券案件，自主管機關停止申報生效通知到達日起，如屆滿幾個營業
日未申請解除，主管機關將退回其案件？(A)7 個 (B)10 個 (C)12 個 (D)15 個

34. 證券商接受委託買賣外國虛擬資產 ETF，投資人以下列何種類型為限？(A)一般自然人 (B)專業投資人(C)機構投資人 (D)尚未開放買賣外國虛擬資產 ETF

35. 有價證券在證交所市場之買賣，除法令另有規定外，以下列何種交割方式為之？(A)以期貨交割為之 (B)以違約交割為之(C)以現款現貨交割為之 (D)以欠款欠貨交割為之

36. 下列何者敘述不符合興櫃股票交易制度？(A)興櫃股票交易雙方至少必有一方為該股票之推薦證券商(B)投資人之間無法相互成交興櫃股票(C)興櫃股票交易價格沒有漲跌幅的限制(D)興櫃股票與上櫃股票採相同的交易機制成交

37. 下列對海外存託憑證之敘述何者錯誤？(A)可表彰持有一定數量之本國公司之有價證券 (B)是由國外存託機構所發行的一種可轉讓憑證(C)發行買賣及交割均在國外的證券市場 (D)是由外國銀行擔任保管人

38. 公開收購人與其關係人於公開收購後，所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行
股份總數比率達多少者，得以書面請求董事會召集股東臨時會，不受公司法規定之限制？(A)40% (B)20% (C)30% (D)50%

39. 證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公
司所發行無擔保公司債總額之多少？(A)3% (B)5% (C)10% (D)15%

40. 下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範，何者正確？(A)應明確顯示所追蹤之指數或指數表現(B)不得使人誤信能保證本金或保證獲利(C)應明確顯示所追蹤標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現(D)以上皆是

41. 某公司以總括申報發行新股，以下敘述何者不正確？(A)應於發行新股總括申報書載明預定發行期間 (B)只能在預定發行之期間內追補發行新股(C)預定發行期間內追補發行新股最多 3 次 (D)追補發行新股應檢具公開說明書

42. 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」，在下列何者情況不適用？(A)個股收盤前 10 分鐘 (B)個股開盤參考價低於 1 元者(C)初次上市普通股採無升降幅度限制期間 (D)選項( A )( B )( C )皆是

43. 證交法明定下列哪類公司應於其章程訂明，以年度盈餘提撥一定比率為基層員工調整薪資或分派酬勞？(A)僅上市公司 (B)僅上櫃公司 (C)上市及上櫃公司 (D)法規未規定

44. 投資人進行當日沖銷時，相抵部分：(A)須付融資利息 (B)不必付融券手續費 (C)須付融券利息 (D)不必付融資利息

45. 公開收購如延長收購期間，最多可以延期幾次？最長可延期多久？(A)一次、30 日 (B)一次、50 日 (C)二次、30 日 (D)二次、50 日

46. 屬科技事業之發行公司，申請股票上櫃時，其持有已發行股份總數下列何項之比例者，應按
規定辦理集中保管及屆期領回？(A)1%以上之股東 (B)3%以上之股東 (C)5%以上之股東 (D)10%以上之股東

47. 以下敘述何者錯誤？(A)只有本國公司可在申請登錄興櫃併送簡易公開發行，外國公司不可以(B)本國公司及外國公司均可在申請登錄興櫃併送一般公開發行(C)本國已公開發行公司可再申請登錄興櫃(D)外國發行人申請登錄興櫃，須已設置獨立董事，且至少一名獨立董事為本國籍

48. 透過櫃檯買賣中心「黃金現貨交易平台」買賣黃金現貨漲跌幅度的限制為：(A)7% (B)10% (C)20% (D)沒有漲跌幅的限制

49. 櫃檯買賣股票之報價單位與成交單位分別為幾股？(A)1 股；100 股 (B)1 股；1,000 股 (C)1,000 股；100 股 (D)1,000 股；1,000 股

50. 證交所外國債券交易價格之漲跌幅限制為何？(A)7% (B)5% (C)15% (D)無漲跌幅限制