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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
> 試題詳解
3. 公開發行公司召集股東常會,應於多久前通知公司記名股東?
(A)五日
(B)十日
(C)三十日
(D)四十五日
答案:
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統計:
A(5), B(13), C(172), D(10), E(0) #3710297
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/12/15
#7259397
公司法 第 172 條股東常會之召集...
(共 361 字,隱藏中)
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4. 依公司法之規定,1 人同時受 2 人以上委託代理行使表決權,不得超過已發行股份總數之百分之幾?(A)百分之十 (B)百分之五 (C)百分之三 (D)百分之一
#3710298
5. 公開說明書主要內容有虛偽不實記載,對於善意投資人之損失,下列何者原則上不與公司負連帶賠償責任?(A)發行人及其負責人(B)承銷該證券之證券承銷商(C)買賣該證券之證券經紀商(D)會計師、律師等專業者簽名其上以證實所載內容
#3710299
6. 依現行證券交易法規定,會計師辦理證交法第 36 條財務報告之查核簽證,發生錯誤或疏漏時,主管機關得為之處分,試問下列何者為錯誤?(A)警告 (B)停止其二年以內辦理證交法所定之簽證(C)撤銷簽證之核准 (D)申誡
#3710300
7. 設置獨立董事之公司,董事會設有常務董事者,常務董事中獨立董事人數:(A)無任何限制(B)不得少於常務董事席次二分之一(C)不得少於一人,且不得少於常務董事席次五分之一(D)常務董事由獨立董事充任
#3710301
8. 依「股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法」規定,薪資報酬委員會成員由____決議委任之,其人數不得少於__人,其中一人為召集人。(A)董事會,3 (B)董事會,4 (C)股東會,3 (D)股東會,4
#3710302
9. 公司依「證券交易法」第十四條之二第一項規定,設置獨立董事其人數不得少於多少?(A)一人,且不得少於董事席次五分之ㄧ (B)二人,且不得少於董事席次四分之ㄧ(C)四人,且不得少於董事席次四分之ㄧ (D)二人,且不得少於董事席次五分之ㄧ
#3710303
10. 轉換公司債的面額及償還期限規定為:(A)面額是一萬元或其倍數,償還期不得超過三年 (B)面額是五萬元或其倍數,償還期不得超過五年(C)面額是十萬元或其倍數,償還期不得超過十年 (D)面額是二十萬元或其倍數,償還期不得超過二十年
#3710304
11. 關於審計委員會之獨立董事成員職權,下列敘述何者正確?(A)得以單獨召集董事會(B)得以單獨召集股東會(C)得以在董事為自己或他人與公司為買賣、借貸或其他法律行為時,由其為公司之代表(D)得以隨時調查公司業務及財務狀況,查核、抄錄或複製簿冊文件
#3710305
12. 甲為 Z 上市公司之獨立董事,持有 Z 公司已發行股份 20 萬股。若甲於民國 113 年 11 月 1日將所持有之股票 10 萬股向 X 商業銀行質押借款,下列敘述,何者正確?(A)Z 公司應於甲將股票質權設定後五日內,將甲之出質情形,向主管機關申報並公告之(B)甲應於同年 11 月 15 日以前將持有股數設質之情形,通知公司(C)甲應於同年 12 月 5 日以前將持有股票設質之情形,向公司申報(D)Z 公司應於同年 12 月 15 日以前,彙總向主管機關申報
#3710306
13. 違反內線交易規定,損害賠償額度之計算標準,就消息未公開前或公開後多少小時內,其買入或賣出該股票之價格與消息公開後十個營業日收盤平均價格的差額?(A)12 (B)24 (C)18 (D)13
#3710307
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