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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
> 試題詳解
32. 境外基金募集及銷售案件,主管機關得委託以下何單位受理申請案件?
(A)證券投資信託暨顧問商業同業公會
(B)證交所
(C)集保結算所
(D)不得委託其他單位受理
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統計:
A(82), B(64), C(217), D(36), E(0) #3710326
詳解 (共 1 筆)
lange
B1 · 2026/10/26
#7632509
主管機關得委託臺灣集中保管結算所股份有限...
(共 138 字,隱藏中)
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38.境外基金募集及銷售案件,主管機關得委託以下何單位受理申請案件? (A)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (B)證交所 (C)集保結算所 (D)不得委託其他單位受理
#3538443
33. 發行人募集與發行有價證券案件,自主管機關停止申報生效通知到達日起,如屆滿幾個營業日未申請解除,主管機關將退回其案件?(A)7 個 (B)10 個 (C)12 個 (D)15 個
#3710327
34. 證券商接受委託買賣外國虛擬資產 ETF,投資人以下列何種類型為限?(A)一般自然人 (B)專業投資人(C)機構投資人 (D)尚未開放買賣外國虛擬資產 ETF
#3710328
35. 有價證券在證交所市場之買賣,除法令另有規定外,以下列何種交割方式為之?(A)以期貨交割為之 (B)以違約交割為之(C)以現款現貨交割為之 (D)以欠款欠貨交割為之
#3710329
36. 下列何者敘述不符合興櫃股票交易制度?(A)興櫃股票交易雙方至少必有一方為該股票之推薦證券商(B)投資人之間無法相互成交興櫃股票(C)興櫃股票交易價格沒有漲跌幅的限制(D)興櫃股票與上櫃股票採相同的交易機制成交
#3710330
37. 下列對海外存託憑證之敘述何者錯誤?(A)可表彰持有一定數量之本國公司之有價證券 (B)是由國外存託機構所發行的一種可轉讓憑證(C)發行買賣及交割均在國外的證券市場 (D)是由外國銀行擔任保管人
#3710331
38. 公開收購人與其關係人於公開收購後,所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數比率達多少者,得以書面請求董事會召集股東臨時會,不受公司法規定之限制?(A)40% (B)20% (C)30% (D)50%
#3710332
39. 證券投資信託事業募集之基金,投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少?(A)3% (B)5% (C)10% (D)15%
#3710333
40. 下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範,何者正確?(A)應明確顯示所追蹤之指數或指數表現(B)不得使人誤信能保證本金或保證獲利(C)應明確顯示所追蹤標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現(D)以上皆是
#3710334
41. 某公司以總括申報發行新股,以下敘述何者不正確?(A)應於發行新股總括申報書載明預定發行期間 (B)只能在預定發行之期間內追補發行新股(C)預定發行期間內追補發行新股最多 3 次 (D)追補發行新股應檢具公開說明書
#3710335
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