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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
> 試題詳解
15. 證券商轉投資總金額不得超過其淨值百分之多少?
(A)百分之二十
(B)百分之四十
(C)百分之五十
(D)百分之百
答案:
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統計:
A(27), B(162), C(31), D(7), E(0) #3710309
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/12/15
#7259472
證券商管理規則 第 18-1 條證券商...
(共 105 字,隱藏中)
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17. 下列何者為非?(A)證券商須為股份有限公司 (B)證券商公司名稱應標明證券之字樣(C)非證券商不得使用類似證券商之名稱 (D)外國人不得投資我國證券商
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18. 證券商除由金融機構兼營者依有關法令規定外,其經營自行買賣有價證券業務者,持有任一本國公司股份之總額不得超過該公司已發行股份總額之___;持有任一本國公司所發行有價證券之成本總額,並不得超過該證券商淨值之___?(A)5%;10% (B)5%;20%(C)10%;15% (D)10%;20%
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20. 在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之給付或交割應以下列何者為之?甲、現貨;乙、現款;丙、帳簿劃撥;丁、支票(A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、丙 (D)僅乙、丁
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21. 受益憑證之買回價格,以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理機構之何時之基金淨資產核算?(A)到達前 1 營業日 (B)到達當日或次 1 營業日(C)到達次 2 營業日 (D)到達日起計算之第 3 日
#3710315
22. 證券投資信託事業違反「證券投資信託及顧問法」或依該法所發布之命令者,除依證券投資信託及顧問法處罰外,金融監督管理委員會並得視情節輕重,為何處分?(A)警告(B)命令該證券投資信託事業解除其董、監或經理人職務(C)六個月以下停業(D)選項( A )( B )( C )皆是
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23. 信託業可申請兼營下列哪些業務?(A)以委任方式辦理全權委託投資業務 (B)以信託方式辦理全權委託投資業務(C)證券投資顧問業務 (D)選項( A )( B )( C )皆可
#3710317
24. 依「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」規定,證券投資信託事業或證券投資顧問事業以委任方式經營全權委託投資業務,有關資產保管之方式下列何者正確?(A)應由證券投資信託事業或證券投資顧問事業將資產委託全權委託保管機構保管(B)應由客戶將資產信託移轉予保管機構(C)應由客戶將資產委託證券投資信託事業(D)應由客戶將資產委託證券投資顧問事業
#3710318
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