所屬科目：證照◆證券交易相關法規與實務
51.證券金融事業辦理以有價證券等為擔保之放款業務，以有擔保之轉(交)換公司債為擔保品者，其放款比率之上限為何？ (A)面額百分之三十(B)面額百分之五十(C)面額百分之六十(D)以面額百分之八十
52.下列哪一項對證券金融事業辦理融資融券業務之規定為不正確？ (A)應與委託人簽訂融資融券契約(B)應依開戶條件辦理徵信(C)屬開立信用交易帳戶(D)開戶 條件由金融監督管理委員會簽訂
53.下列何者正確？ (A)融券餘額超過融資餘額時，暫停融券賣出(B)委託人得向同一受託證金事業開立兩個以上 之信用帳戶(C)融資利率由金融監督管理委員會訂定(D)證券金融事業對委託人融資，應依主 管機關規定之比率收取融資自備價款，並以融券賣出之價款為擔保品
54.下列關於證券金融事業辦理對證券商轉融通之敘述何者有誤？ (A)應以證券商辦理有價證券買賣融資融券所需款項或有價證券為限(B)應與證券商訂立轉 融通契約(C)向證券商收取之融券保證金，不得以有價證券抵繳(D)證券商應開立轉融通帳戶
55.資本適足比率低於多少時，不可辦理融資融券業務？ (A)百分之八十(B)百分之一百三十(C)百分之二百(D)百分之一百五十
56.證券商辦理融資融券，其淨值應達新臺幣多少元？ (A)2 億(B)3 億(C)5 億(D)10 億
57.自辦融資融券之證券經紀商對客戶融資或融券之總金額，分別不得超過其淨值之幾倍？ (A)1 倍(B)1.5 倍(C)2 倍(D)2.5 倍
58.對單一股票的融資與出借之總金額，不得超過證券商淨值的多少？ (A)百分之三(B)百分之五(C)百分之三之(D)百分之十
59.證券商辦理有價證券買賣融資融券，對所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金之利 用，不包括下列何種情形？ (A)作為其辦理融資業務之資金來源(B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保(C)作為辦理 證券業務借貸款項之資金來源(D)銀行存款
60.現行我國信用交易制度為： (A)銀行代辦(B)證金事業獨占(C)證券商獨占(D)證券金融公司與證券商共同雙軌制之雙軌制
61.得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場之契約之證券商是為下列何者？ (A)承銷商、自營商(B)經紀商、承銷商(C)自營商、經紀商(D)承銷商、自營商、經紀商皆可
62.證券櫃檯買賣中心之給付結算基金，為下列何種制度？ (A)共同責任制(B)分別責任制(C)比率責任制(D)選項( A )( B )( C )皆非
63.因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，甲、證券交易所；乙、證券經紀商、證券自 營商；丙、委託人，三者對交割結算基金有優先受償之權，其優先順序如何？ (A)甲、乙、丙(B)甲、丙、乙(C)丙、甲、乙(D)丙、乙、甲
64.證券交易所之會員或證券經紀商、證券自營商在證券交易市場買賣證券，買賣一方不履 行交付義務時，證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此 所發生價金差額及一切費用，證券交易所最先運用何者代償？ (A)賠償準備金(B)營業保證金(C)交割結算基金(D)證券商經手費
65.證券集中保管事業管理規則中所稱之參加人，以下列何者為限？甲、一般投資人；乙、 證券交易所；丙、證券商；丁、證券金融事業 (A)甲、乙、丙、丁皆是(B)僅甲、乙、丙(C)僅甲、丙、丁(D)僅乙、丙、丁
66.證券商之加入同業公會制度相關規定是： (A)任意入會(B)選擇入會(C)強制入會(D)可以隨時退出 3
67.公司制證交所之董事、監察人至少應有多少比例是由主管機關指派非股東之有關專家任 之？ (A)五分之二(B)四分之一(C)三分之一(D)二分之一
68.下列哪一個證券機構的組織型態非股份有限公司？ (A)臺灣證券交易所(B)證券商(C)證券櫃檯買賣中心(D)臺灣集中保管結算所
69.下列證券交易所之業務敘述何者錯誤？ (A)開設有價證券之集中交易市場(B)以供給有價證券集中交易市場為目的(C)集中市場以競 價為買賣之主要方式(D)集中市場以議價為買賣主要方式
70.目前臺灣證券交易所之組織屬於： (A)公司制(B)會員制(C)財團法人(D)選項( A )( B )( C )皆非
71.依現行「證券交易法」規定，一個證券交易所以開設幾個有價證券集中交易市場為限？ (A)一個(B)二個(C)三個(D)無明文限制
72.會員制證券交易所之會員資格以何者為限？甲、證券經紀商；乙、證券承銷商；丙、證券自營商 (A)甲、乙、丙皆是(B)僅甲、乙(C)僅甲、丙(D)僅乙、丙
73.會員制證券交易所之會員不得少於幾人？ (A)五人(B)七人(C)九人(D)十人
74.下列「證券交易法」規定，有關公司制證券交易所的敘述何者正確？ (A)公司制證交所以股份有限公司組織為限(B)公司制證交所得發行股票，並可上市交易(C) 公司制證交所之存續期間，原則上以二十年為限(D)公司證交所發行之股票，得於外國市場 上市交易
75.為使公司制證券交易所發揮公益功能，其董事、監察人至少應有多少比例由主管機關指派非股東之專家擔任之？ (A)五分之一(B)二分之一(C)三分之一(D)三分之二
76.公司制證券交易所依我國「證券交易法」之規定，僅可發行下列何種證券？ (A)無記名股票(B)記名股票(C)無實體股票(D)大面額股票
77.證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商，若發現其有違反證券交易所相關業務規則時，應為如何處理？ (A)應繳納違約金(B)限制其買賣(C)終止市場使用契約(D)選項( A )( B )( C )皆是
78.證券交易所依法應訂立哪些規範？ (A)股市監視制度辦法(B)上市審查準則(C)上市契約準則(D)選項( A )( B )( C )皆是
79.因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，就交割結算基金有優先受償之權，其順序為： (A)證券經紀商、證券自營商優先於證券交易所(B)證券自營商優先於委託人(C)證券交易所 為最優先之受償者(D)證券交易所受償順序為最後
80.私人間直接讓受上市公司之有價證券，而不於證券交易所開設之有價證券集中市場為之，除其前後兩次之讓受行為，相隔不少於三個月外，且其數量尚需符合下列何項規定？ (A)不超過該證券一個成交單位(B)不超過該證券三個成交單位(C)不超過該證券五個成交單 位(D)不超過該證券十個成交單位
81.下列何種行為依「證券交易法」規定有價證券以行政罰之秩序罰？ (A)未經主管機關核准而募集或發行有價證券(B)經營證券投資信託事業、證券金融事業，未 經主管機關核准(C)證券交易所於有價證券集中交易市場，因不可抗拒之偶發事故臨時停止 集會，未向主管機關申報(D)以有價證券募集之核准作為保證證券價值之宣傳
82.證券經紀商在證券交易所買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，應如何處理？ (A)證券交易所應先代為交付(B)證券交易所應指定其他證券經紀商或證券自營商代為交付 (C)證券商同業公會應先代為交付(D)證券商同業公會應指定其他證券經紀商代為交付
83.證券經紀商於集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者，不可運用於清償資金為何？ (A)交割結算基金(B)證券交易所之賠償準備(C)證券商營業保證金(D)證券交易所營業保證金
84.發行有價證券之上市公司，若發生重大公害或食品藥物安全事件而有影響證券交易市場 秩序或損害公益之虞時，主管機關得依法的權限為何？ (A)強制上市買賣該有價證券(B)停止上市買賣該有價證券(C)終止上市買賣該有價證券(D)以 上皆可
85.意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，與他人通謀，以約定價格於自己出售，或購買有價證券時，使約定人同時為購買或出售之相對行為者，稱之為： (A)違約交割(B)相對委託(C)沖洗買賣(D)連續交易操縱行為
86.意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，自行或以他人名義對該有價證券連續高價買入或低價賣出，可稱為： (A)違約交割(B)相對委託(C)沖洗買賣(D)連續交易操縱行為
87.意圖影響某種有價證券交易價格而散布流言或不實資料者： (A)是言論自由之表現並無法(B)即使是謠言亦無法律責任(C)可能涉嫌操縱股價而應負民、 刑事責任(D)選項( A )( B )( C )皆非
88.依「證券交易法」規定，下列何者得以帳簿劃撥方式為之？ (A)在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之給付(B)在證券交易所上市或證 券商營業處所買賣之有價證券之交割(C)證券集中保管事業保管之有價證券為設質標的 者，其設質之交付(D)證券集中保管事業保管之有價證券之給付
89.「證券交易法」對違約不履行交割，足以影響市場秩序行為之刑事處罰為： (A)1 年以下有期徒刑(B)1 年以上 7 年以下有期徒刑(C)5 年以下有期徒刑(D)3 年以上 10 年 以下有期徒刑
90.甲非某上市公司股東，亦非內部人，意圖提升某公司之股票交易價格，故意散布不實消 息，誤導不知情投資人買進，則甲是否應負法律責任？ (A)甲無任何責任(B)甲可能構成短線交易責任(C)甲可能構成操縱交易責任(D)甲可能構成內 線交易責任
91.下列有價證券集中交易市場買賣之管理規範於櫃檯買賣市場不適用者為何？ (A)禁止操縱行為(B)禁止內部人為短線交易之行為(C)禁止內線交易之行為(D)不得為場外交 易
92.違反證券交易法第 155 條之「操縱股價行為」，其犯罪所得在新臺幣一億元以下者，其 刑事責任為何？ (A)處一年以下有期徒刑，得併科新臺幣二萬元以下罰金(B)處二年以下有期徒刑，得併科新 臺幣五萬元以下罰金(C)處五年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金(D)處三年以 上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
93.公開發行公司董事，對公司之上市股票從事短線交易，獲得之利益，應歸於何人所有？ (A)請求之股東(B)公司(C)證券交易所(D)主管機關
94.下列何者不屬於「證券交易法」第一百五十條但書規定，上市有價證券得在集中交易市場外交易之事項？ (A)政府債券(B)基於法律規定所生之效力，不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或 喪失證券所有者權(C)私人間不超過一成交單位，前後兩次相隔不少於三個月者(D)五百張以 上之鉅額交易
95.主管機關依「證券交易法」第一百六十一條可以撤銷交易所決議案的理由是： (A)交易所已賺了太多錢(B)交易所非會員制(C)保護證券商之利益(D)為保護公益或投資人利 益
96.證券交易所有違反法令之行為時，主管機關得為停止或禁止證券交易所全部或一部業務之處分，但應先報經何一機關核准？ (A)財政部(B)行政院(C)立法院(D)經濟部
97.證券交易所之職員，對於職務上為收受不利益者，其法定最高有期徒刑為何？ (A)1 年(B)3 年(C)5 年(D)7 年
98.有關公司制證券交易所之設立及管理，下列敘述何者錯誤？ (A)最低實收資本額為新臺幣五億元(B)發行之股票，不得於自己或他人開設之有價證券集中 交易市場上市交易(C)不得發行無記名股票(D)為募集設立之股份有限公司
99.公司制證券交易所之最低實收資本額為新臺幣： (A)15 億元(B)10 億元(C)5 億元(D)1 億元
100.對於公司制證券交易所之設立經營，下列敘述何者有誤？ (A)應提存賠償準備金(B)應繳交營業保證金(C)最低實收資本額為五億(D)應提存違約損失準 備
101.證券交易所依法登記成立後，應按會員出資總額或公司實收資本額的多少比例繳存營業保證金？ (A)百分之三(B)百分之五(C)百分之十(D)百分之十五
102.公司制證券交易所經許可並依法登記後，應向國庫繳存何種費用；金額為公司實收資本額百分之多少？ (A)賠償準備金；百分之五(B)營業保證金；百分之五(C)交割結算基金；百分之十(D)違約損 失準備金；百分之二十
103.證券交易所提存之賠償準備金，除設立時提存一定金額外，尚應於每季按證券交易經 手費收入之多少繼續提存？ (A)百分之五(B)百分之十(C)百分之十五(D)百分之二十
104.證券交易所提存之賠償準備金，應專戶提存保管，但可以為下列哪一方面之運用？甲、 政府債券；乙、郵政儲金；丙、購買基金；丁、購買股票 (A)僅甲、乙(B)僅丙、丁(C)僅甲、丙、丁(D)甲、乙、丙、丁皆是
105.有關證券櫃檯買賣中心業務敘述，下列何者為非？ (A)受理有價證券之上櫃申請(B)提供等價自動成交系統撮合(C)受理管理股票上櫃買賣申請 (D)管理商品期貨交易
106.公開發行公司票終止櫃檯買賣，發行人應於接到櫃檯買賣中心通知日起幾日內公告之？ (A)當天(B)1 日(C)2 日(D)3 日
107.下列關於具證券性質之虛擬通貨，下列敘述何者正確？甲、運用密碼學及分散式帳本技術或其他類似技術，表彰得以數位方式儲存、交換或移轉之價值；乙、出資於一共同事 業或計畫；丙、利潤主要來自於投資人之努力；丁、出資人有獲取利益之期待 (A)僅甲、乙、丙(B)僅甲、乙、丁(C)僅甲、丙、丁(D)僅乙、丙、丁
108.得為融資融券交易之股票有下列情事者，證券交易所及證券櫃檯買賣中心得公告暫停該股票之融資融券交易？ (A)股價波動過度劇烈者(B)股權過度集中者(C)上市或上櫃股票每股面額屬新臺幣十元，每股淨值低於票面(D)以上皆是
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