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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115 證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第5章交易市場管理108題 51-108#138516
> 試題詳解
56.證券商辦理融資融券,其淨值應達新臺幣多少元?
(A)2 億
(B)3 億
(C)5 億
(D)10 億
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相關試題
51.證券金融事業辦理以有價證券等為擔保之放款業務,以有擔保之轉(交)換公司債為擔保品者,其放款比率之上限為何? (A)面額百分之三十(B)面額百分之五十(C)面額百分之六十(D)以面額百分之八十
#3857741
52.下列哪一項對證券金融事業辦理融資融券業務之規定為不正確? (A)應與委託人簽訂融資融券契約(B)應依開戶條件辦理徵信(C)屬開立信用交易帳戶(D)開戶 條件由金融監督管理委員會簽訂
#3857742
53.下列何者正確? (A)融券餘額超過融資餘額時,暫停融券賣出(B)委託人得向同一受託證金事業開立兩個以上 之信用帳戶(C)融資利率由金融監督管理委員會訂定(D)證券金融事業對委託人融資,應依主 管機關規定之比率收取融資自備價款,並以融券賣出之價款為擔保品
#3857743
54.下列關於證券金融事業辦理對證券商轉融通之敘述何者有誤? (A)應以證券商辦理有價證券買賣融資融券所需款項或有價證券為限(B)應與證券商訂立轉 融通契約(C)向證券商收取之融券保證金,不得以有價證券抵繳(D)證券商應開立轉融通帳戶
#3857744
55.資本適足比率低於多少時,不可辦理融資融券業務? (A)百分之八十(B)百分之一百三十(C)百分之二百(D)百分之一百五十
#3857745
57.自辦融資融券之證券經紀商對客戶融資或融券之總金額,分別不得超過其淨值之幾倍? (A)1 倍(B)1.5 倍(C)2 倍(D)2.5 倍
#3857747
58.對單一股票的融資與出借之總金額,不得超過證券商淨值的多少? (A)百分之三(B)百分之五(C)百分之三之(D)百分之十
#3857748
59.證券商辦理有價證券買賣融資融券,對所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金之利 用,不包括下列何種情形? (A)作為其辦理融資業務之資金來源(B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保(C)作為辦理 證券業務借貸款項之資金來源(D)銀行存款
#3857749
60.現行我國信用交易制度為: (A)銀行代辦(B)證金事業獨占(C)證券商獨占(D)證券金融公司與證券商共同雙軌制之雙軌制
#3857750
61.得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場之契約之證券商是為下列何者? (A)承銷商、自營商(B)經紀商、承銷商(C)自營商、經紀商(D)承銷商、自營商、經紀商皆可
#3857751
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