所屬科目：證照◆證券交易相關法規與實務
1.「證券交易法」所稱「集中交易市場」，係指供有價證券為何種買賣所開設之市場？ (A)公開喊價(B)議價(C)拍賣(D)競價
2.下列何種有價證券之募集發行，不適用「證券交易法」之規定？ (A)認購權證(B)公司債券(C)公司股票(D)政府債券
3.依「證券交易法」規定，證券商、第十八條第一項所定之事業、證券商同業公會、證券 交易所或證券櫃檯買賣中心，對於主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報 告資料，屆期不提出，或對於主管機關依法所為之檢查予以規避、妨礙或拒絕，處各該事 業或公會新臺幣___元以上___元以下罰鍰。 (A)二十萬；五百萬(B)二十萬；六百萬(C)三十萬；五百萬(D)三十萬；六百萬
4.依「證券交易法」規定，公司買回本公司股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份 總數多少比例？ (A)百分之十(B)百分之十五(C)百分之三十(D)百分之五十
5.在公司買回股份期間，若經理人賣出其股份，可處新臺幣多少金額之罰鍰？ (A)十萬至二十萬元(B)十萬至一百萬元(C)十二萬至五十萬元(D)二十四萬至四百十萬元
6.公司買回其股份時，下列哪些關係人不得在買回期間內賣出？
甲、董事；乙、經理人； 丙、關係企業經理人之未成年子女；丁、監察人之配偶 (A)甲、乙、丙、丁(B)僅甲、乙、丙(C)僅乙、丙、丁(D)僅甲、乙、丁
7.有價證券買賣融資融券額度、期限及融資比率、融券保證金成數，由主管機關商經何機 關同意後定之？ (A)金融監督管理委員會(B)中央銀行(C)經濟部商業司(D)財政部
8.「證券交易法」第一百五十三條，前後兩次讓受行為相隔不少於三個月，應如何認定之 敘述何者錯誤？ (A)私人間之直接出讓與受讓行為，應只算一次(B)讓受行為之起算，應以讓受行為之日為準 (C)讓受行為之起算無法證明時，以受讓人向公司申請變更股東名簿記載之日為準(D)私人間 之直接出讓與受讓行為，應各算一次
9.上市公司以低於實際買回股份之平均價格轉讓予員工，應經何者同意？ (A)最近一次股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以 上之同意(B)最近一次股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權過 半數之同意(C)最近一次股東會有代表已發行股份總數三分之二股東之出席，出席股東表決 權三分之二以上之同意(D)最近一次股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席 股東表決權四分之三以上之同意
10.上櫃公司買回公司股票達多少數量或金額以上，應將買回之日期、數量、種類及價格公 告？ (A)累積達公司已發行股份總數百分之二(B)每次金額達新臺幣一億元以上(C)每次金額達新 臺幣五億元以上(D)累積達公司在外流通股數達百分之三
11.下列敘述何者正確？ (A)依「證券交易法」規定，買回股份均應於六個月內辦理變更登記(B)買回股份除可供質押 外，不得享有股東權利(C)上市櫃公司除依「證券交易法」第二十八條之二規定於集中交易 市場或店頭市場買回外，尚可依公開收購辦法於集中交易市場或店頭市場外收購(D)公司買 回股份，未於二個月內執行完畢者，得申報延長一個月為之
12.上市公司買回股份之執行期間為多久？ (A)1 個月(B)2 個月(C)3 個月(D)6 個月
13.上市公司買回股份若逾期未執行完畢者，如須再行買回，應重行提經何者決議？ (A)股東會(B)董事會(C)審計委員會(D)薪酬委員會
14.公司應將公司買回股份哪些相關資訊，輸入公開資訊觀測站資訊系統，以確保資訊即時 並充分公開揭露？甲、買回股份之目的；乙、買回股份方式；丙、預期收益；丁、丁、預 計買回期間 (A)僅甲、乙、丙(B)僅乙、丙、丁(C)僅甲、乙、丁(D)甲、乙、丙、丁皆是
15.依「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第七條規定，公司每日買回股份之數量，不得 超過計畫買回總數量多少比例？ (A)二分之一(B)三分之一(C)四分之一(D)五分之一
16.依「證券交易法」規定，公司買回股份之總金額，不得超過下列何者？ (A)保留盈餘(B)保留盈餘加資本公積(C)可支配之現金(D)保留盈餘加發行股份溢額及已實現 之資本公積之金額
17.申請股票上市公司應經證券承銷商書面推薦者為：(A)國家經濟建設之重大事業(B)觀光旅 館事業(C)金融事業(D)文化創意事業
18.以下何者不屬國家經濟建設之重大事業上市條件？ (A)申請時實收資本額達十億元以上(B)政府推動創設，公法人及公營事業持股達百分之五十 以上(C)經目的事業主管機關認定(D)營業利益占營收資本比率最近五個會計年度均達百分 之三以上者
19.創業投資公司申請上市實收資本額門檻為何？ (A)達新臺幣十億元以上且募集發行普通股股數達七千股以上(B)達新臺幣十五億元以上且 募集發行普通股股數達七千五百萬股以上(C)達新臺幣二十億元以上且募集發行普通股股 數達七千五百萬股以上(D)達新臺幣二十五億元以上且募集發行普通股股數達七千五百萬 股以上
20.依「臺灣證券交易所股份有限公司營業細則」第五十九條第一項規定，創新板上市公司 或創新板第一上市公司改列為上市公司、第一上市公司之普通股競價買賣，按何者為計算 升降幅度之參考基準？ (A)改列上市前之公開銷售價格(B)改列上市日之當日公開銷售價格(C)改列上市日之當日開 盤競價基準(D)改列上市首日之當市開盤競價基準
21.以下何者為集中交易市場採用之交割方式？ (A)普通交割買賣(B)成交日交割買賣(C)特約日交割買賣(D)選項( A )( B )( C )皆是
22.凡一次買賣同一上市證券數量相當於多少交易單位以上者，為單一證鉅額買賣？ (A)五百(B)一千(C)五千(D)一萬
23.客戶依電子簽章法規定之方式向參加人申請辦理集中保管、帳簿劃撥作業者，以下敘述 何者正確？ (A)須向參加人提示存摺，客戶原留印鑑或簽名應以書面為之(B)免向參加人提示存摺，客戶 原留印鑑或簽名應以數位簽章為之(C)須向參加人提示存摺，客戶原留印鑑或簽名應以數位 簽章為之(D)免向參加人提示存摺，客戶原留印鑑或簽名應以書面為之
24.比較集中市場與店頭市場，下列敘述何者錯誤？ (A)前者為競價買賣；後者為議價買賣(B)公開發行公司申請股票上市上櫃之實收資本額皆需 達新臺幣三億元以上(C)兩者皆受「證券交易法」規範(D)證券交易所為股份有限公司，櫃檯 買賣中心為財團法人
25.有關證券集中保管事業之敘述，何者正確？ (A)實收資本額不得少於新臺幣一億元(B)組織型態為股份有限公司(C)該事業之股東，除為 公益為目的之經核准者外，持股比例不得超過實收資本額 25%(D)證券集中保管事業之資格 條件比照銀行
26.臺灣證券交易所有價證券收付作業，委由下列何者辦理？ (A)清算銀行(B)證券金融事業(C)證券集中保管事業(D)中央存保公司
27.經營有價證券之保管、帳簿劃撥及無實體有價證券登錄之事業稱為： (A)證券集中保管事業(B)證券金融事業(C)證券投資信託事業(D)證券投資顧問事業
28.於證券集中保管事業開設帳戶、送存證券，辦理帳簿劃撥之人，稱之為： (A)劃撥人(B)保管人(C)結算人(D)參加人
29.證券集中保管事業以股份有限公司為限，其實收資本額不得少於新臺幣： (A)5 億元(B)10 億元(C)15 億元(D)20 億元
30.臺灣集中保管結算所的業務包括： (A)有價證券的保管(B)有價證券買賣交割之帳簿劃撥(C)有價證券無實體發行之登錄(D)選項 ( A )( B )( C )皆是
31.公司制證券交易所其於供給使用有價證券集中交易市場之契約內，應訂立由何者繳存交 割結算基金，及繳付證券交易經手費？ (A)證券自營商或證券經紀商(B)證券自營商(C)證券經紀商(D)證券承銷商
32.集中保管之有價證券不包括下列何者？ (A)上市之可轉換公司債(B)證券商營業處所買賣(櫃檯買賣)之債券(C)上市之受益憑證(D) 短期票券
33.參加人之客戶送存、領回集中保管之有價證券及為帳簿劃撥交割或設定質權時，均應以 何人的名義辦理？ (A)客戶自己(B)參加人(C)業務員(D)集保結算所
34.臺灣集中保管結算所對於參加人帳簿、客戶帳簿及其入帳憑證應至少保存幾年？ (A)5 年(B)10 年(C)15 年(D)永久保存
35.臺灣集中保管結算所參加人接受客戶領回集保股票時，應於何時向集保結算所申請？ (A)當天(B)次 1 營業日(C)次 2 營業日(D)次 3 營業日
36.因發行公司為召開股東會或分派股息等而停止過戶，參加人或臺灣集中保管結算所所送 發行公司之保管股票號碼及股票總數均以何日為準？ (A)停止過戶當日(B)停止過戶前 1 日(C)停止過戶前 3 日(D)停止過戶後 1 日
37.依現行規定，下列何者非為集中保管帳簿劃撥之有價證券？ (A)新股權利證書(B)上市轉換公司債(C)認股權憑證(D)外國基金受益憑證
38.發行臺灣存託憑證，須由哪一機構辦理帳簿劃撥作業？ (A)臺灣證券交易所(B)中華民國證券商同業公會(C)臺灣集中保管結算所(D)元大證券金融公 司
39.臺灣集中保管結算所保管有價證券之一般方式，為下列何者？ (A)集體個別保管(B)區分參加人之混合保管(C)不分參加人之混合保管(D)分類個別保管
40.普通股股票須上市滿多久期間，始符合得為融資融券股票之要件？ (A)3 個月(B)半年(C)1 年(D)3 年
41.下列關於上櫃公司普通股得為融資融券交易的證券之要件，何者敘述有誤？ (A)普通股上櫃滿 6 個月(B)每股淨值高於票面(面額為新臺幣十元)(C)上櫃公司實收資本 額必須達新臺幣 3 億元以上(D)無面額或面額非屬十元者，最近一個會計年度決算無累積虧 損
42.下列何者非為上櫃公司普通股得為融資融券交易標的之要件？ (A)普通股上櫃滿 6 個月(B)每股淨值高於票面(面額為新臺幣十元)(C)公司設立登記屆滿 3 年以上(D)無面額或面額非屬新臺幣十元者，最近一會計年度決算無累積虧損
43.下列何者不是普通股上櫃股票成為融資融券交易股票之條件？ (A)上櫃滿 6 個月(B)每股淨值在票面以上(C)無面額或面額非屬新臺幣十元者，最近一會計 年度決算無累積虧損(D)經證券商同業公會公告得為融資融券交易股票
44.在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之給付或交割應以下列何者為 之？甲、現貨；乙、現款；丙、帳、帳簿劃撥；丁、支票 (A)僅甲、乙(B)僅丙、丁(C)僅甲、丙(D)僅乙、丁
45.有關創新板股票交易制度，以下敘述何者正確？ (A)盤中得零股買賣(B)僅合格投資人得買賣(C)不得借券買賣(D)不得信用交易
46.辦理有價證券買賣融資融券之證券商應於何時，將當日各種有價證券融資融券餘額資料 送證券交易所及櫃檯買賣中心？ (A)每日下午(B)次一營業日(C)次一營業日上午(D)次一營業日開市時
47.下列何者非為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件？ (A)證券商淨值達新臺幣二億元(B)每股淨值不低於票面金額，且財務狀況符合證券商管理規 則之規定(C)申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之一百五十者(D)必須為綜合證券 商
48.證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值百分之 多少？ (A)百分之三(B)百分之十(C)百分之四十(D)無限制
49.證券商辦理融券所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金，下列何者非其合法用途？ (A)作為辦理融資業務之資金來源(B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保(C)購買十年期 政府公債(D)購買短期票券
50.證券金融事業必須以股份有限公司之組織方式成立，其實收資本額最低應達下列何項標 準？ (A)新臺幣 10 億元(B)新臺幣 20 億元(C)新臺幣 30 億元(D)新臺幣 40 億元
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