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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115年證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第5章交易市場管理108題 1-50#138504
> 試題詳解
34.臺灣集中保管結算所對於參加人帳簿、客戶帳簿及其入帳憑證應至少保存幾年?
(A)5 年
(B)10 年
(C)15 年
(D)永久保存
答案:
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相關試題
1.「證券交易法」所稱「集中交易市場」,係指供有價證券為何種買賣所開設之市場? (A)公開喊價(B)議價(C)拍賣(D)競價
#3857232
2.下列何種有價證券之募集發行,不適用「證券交易法」之規定? (A)認購權證(B)公司債券(C)公司股票(D)政府債券
#3857233
3.依「證券交易法」規定,證券商、第十八條第一項所定之事業、證券商同業公會、證券 交易所或證券櫃檯買賣中心,對於主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報 告資料,屆期不提出,或對於主管機關依法所為之檢查予以規避、妨礙或拒絕,處各該事 業或公會新臺幣___元以上___元以下罰鍰。 (A)二十萬;五百萬(B)二十萬;六百萬(C)三十萬;五百萬(D)三十萬;六百萬
#3857234
4.依「證券交易法」規定,公司買回本公司股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份 總數多少比例? (A)百分之十(B)百分之十五(C)百分之三十(D)百分之五十
#3857235
5.在公司買回股份期間,若經理人賣出其股份,可處新臺幣多少金額之罰鍰? (A)十萬至二十萬元(B)十萬至一百萬元(C)十二萬至五十萬元(D)二十四萬至四百十萬元
#3857236
6.公司買回其股份時,下列哪些關係人不得在買回期間內賣出? 甲、董事;乙、經理人; 丙、關係企業經理人之未成年子女;丁、監察人之配偶 (A)甲、乙、丙、丁(B)僅甲、乙、丙(C)僅乙、丙、丁(D)僅甲、乙、丁
#3857237
7.有價證券買賣融資融券額度、期限及融資比率、融券保證金成數,由主管機關商經何機 關同意後定之? (A)金融監督管理委員會(B)中央銀行(C)經濟部商業司(D)財政部
#3857238
8.「證券交易法」第一百五十三條,前後兩次讓受行為相隔不少於三個月,應如何認定之 敘述何者錯誤? (A)私人間之直接出讓與受讓行為,應只算一次(B)讓受行為之起算,應以讓受行為之日為準 (C)讓受行為之起算無法證明時,以受讓人向公司申請變更股東名簿記載之日為準(D)私人間 之直接出讓與受讓行為,應各算一次
#3857239
9.上市公司以低於實際買回股份之平均價格轉讓予員工,應經何者同意? (A)最近一次股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權三分之二以 上之同意(B)最近一次股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權過 半數之同意(C)最近一次股東會有代表已發行股份總數三分之二股東之出席,出席股東表決 權三分之二以上之同意(D)最近一次股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席 股東表決權四分之三以上之同意
#3857240
10.上櫃公司買回公司股票達多少數量或金額以上,應將買回之日期、數量、種類及價格公 告? (A)累積達公司已發行股份總數百分之二(B)每次金額達新臺幣一億元以上(C)每次金額達新 臺幣五億元以上(D)累積達公司在外流通股數達百分之三
#3857241
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2026 年 · #138463