33.參加人之客戶送存、領回集中保管之有價證券及為帳簿劃撥交割或設定質權時，均應以何人的名義辦理？
(A)客戶自己
(B)參加人
(C)業務員
(D)集保結算所

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相關試題

1.「證券交易法」所稱「集中交易市場」，係指供有價證券為何種買賣所開設之市場？ (A)公開喊價(B)議價(C)拍賣(D)競價

2.下列何種有價證券之募集發行，不適用「證券交易法」之規定？ (A)認購權證(B)公司債券(C)公司股票(D)政府債券

3.依「證券交易法」規定，證券商、第十八條第一項所定之事業、證券商同業公會、證券交易所或證券櫃檯買賣中心，對於主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報告資料，屆期不提出，或對於主管機關依法所為之檢查予以規避、妨礙或拒絕，處各該事業或公會新臺幣___元以上___元以下罰鍰。 (A)二十萬；五百萬(B)二十萬；六百萬(C)三十萬；五百萬(D)三十萬；六百萬

4.依「證券交易法」規定，公司買回本公司股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數多少比例？ (A)百分之十(B)百分之十五(C)百分之三十(D)百分之五十

5.在公司買回股份期間，若經理人賣出其股份，可處新臺幣多少金額之罰鍰？ (A)十萬至二十萬元(B)十萬至一百萬元(C)十二萬至五十萬元(D)二十四萬至四百十萬元

6.公司買回其股份時，下列哪些關係人不得在買回期間內賣出？甲、董事；乙、經理人；丙、關係企業經理人之未成年子女；丁、監察人之配偶 (A)甲、乙、丙、丁(B)僅甲、乙、丙(C)僅乙、丙、丁(D)僅甲、乙、丁

7.有價證券買賣融資融券額度、期限及融資比率、融券保證金成數，由主管機關商經何機關同意後定之？ (A)金融監督管理委員會(B)中央銀行(C)經濟部商業司(D)財政部

8.「證券交易法」第一百五十三條，前後兩次讓受行為相隔不少於三個月，應如何認定之敘述何者錯誤？ (A)私人間之直接出讓與受讓行為，應只算一次(B)讓受行為之起算，應以讓受行為之日為準 (C)讓受行為之起算無法證明時，以受讓人向公司申請變更股東名簿記載之日為準(D)私人間之直接出讓與受讓行為，應各算一次

9.上市公司以低於實際買回股份之平均價格轉讓予員工，應經何者同意？ (A)最近一次股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上之同意(B)最近一次股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權過半數之同意(C)最近一次股東會有代表已發行股份總數三分之二股東之出席，出席股東表決權三分之二以上之同意(D)最近一次股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權四分之三以上之同意

10.上櫃公司買回公司股票達多少數量或金額以上，應將買回之日期、數量、種類及價格公告？ (A)累積達公司已發行股份總數百分之二(B)每次金額達新臺幣一億元以上(C)每次金額達新臺幣五億元以上(D)累積達公司在外流通股數達百分之三

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