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衍生性金融商品概論與實務
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106年 - 106 台灣金融研訓院第3期衍生性金融商品銷售人員資格測驗:衍生性金融商品概論與實務#68350
> 試題詳解
41.專業客戶應符合之資格條件,銀行至少應多久辦理一次覆審,檢視客戶續符合專業客戶之資格條件?
(A)每半年
(B)每年
(C)每二年
(D)每三年
答案:
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統計:
A(386), B(3767), C(37), D(15), E(0) #1771090
私人筆記 (共 1 筆)
湯瑪士
2019/10/13
私人筆記#1754665
未解鎖
銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及...
(共 231 字,隱藏中)
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相關試題
42.銀行提供非屬結構型商品之衍生性金融商品交易服務,核給客戶交易額度之規定,下列敘述何者錯誤? (A)核給或展延客戶交易額度,應區分避險額度及非避險額度 (B)與客戶辦理避險交易,應向客戶徵提具體明確之避險交易證明文件 (C)與客戶辦理非避險交易,核給或展延非避險交易額度,應以客戶淨值及徵提之擔保品價值為限 (D)若全體銀行對客戶非避險交易曝險已超過客戶淨值,銀行擬再與客戶辦理非避險交易,客戶所提供信用增強之 擔保品,得以不動產為之
#1771091
43.銀行辦理新種衍生性金融商品,下列敘述何者錯誤? (A)應訂定內部審查作業規範 (B)新種商品之審查小組應包括各相關部門之權責,並依審查作業規範審查 (C)新種複雜性高風險商品,經審查小組審查通過後即可辦理 (D)新種複雜性高風險商品,經審查小組審查後,應提報董(理)事會或常務董(理)事會通過
#1771092
44.下列何者非為衍生性商品市場的重要功能? (A)具有風險管理的功能 (B)具有投機交易的優勢 (C)開盤時間領先現貨市場優勢 (D)具有促進市場效率及完整性的功能
#1771093
45.指定銀行於臨櫃受理顧客新臺幣與外幣間即期、遠期或換匯換利大額結匯交易,應將相關資料傳送給: (A)金管會銀行局 (B)法務部調查局 (C)中央銀行外匯局 (D)財政部關務署
#1771094
46.涉及新臺幣匯率外匯衍生性商品規定之敘述,下列何者錯誤? (A)新臺幣與外幣間遠期外匯業務(DF),以有實際外匯收支需要者為限,同筆外匯收支需要不得重複簽約 (B)新臺幣與外幣間換匯交易業務(FX SWAP),係指辦理即期外匯或遠期外匯之同時,應即承作相等金額、不同 方向及不同到期日之遠期外匯 (C)無本金交割新臺幣遠期外匯業務(NDF)承作對象以國內外法人為限 (D)新臺幣匯率選擇權業務承作對象以國內外法人為限
#1771095
47.銀行與客戶承作 1 筆 1 年期 2 倍槓桿,每期不計槓桿名目本金為 500 千美元,比價 12 次之 USD/CNH TRF 交易, 其個別交易損失上限為: (A) 1,800 千美元 (B) 3,000 千美元 (C) 3,600 千美元 (D) 6,000 千美元
#1771096
48.依銀行業辦理外匯業務管理辦法,銀行應遵行之外匯風險管理措施何者錯誤? (A)應自行訂定「各幣別交易部位」 (B)應自行訂定「交易員隔夜部位」 (C)無本金交割新臺幣遠期外匯及新臺幣匯率選擇權二者合計之部位限額,不得逾新臺幣與外幣間交易總部位限額 三分之一 (D)自行訂定新臺幣與外幣間交易總部位限額(以美元表示),並檢附董事會同意(外國銀行則為總行核定之相關 文件),報中央銀行外匯局同意核備後實施
#1771097
49.有關利率商品之「利差交易」的敘述,下列何者錯誤? (A)各種利率之間多少都有關聯性 (B)預期利率將要上升,應買中期債券期貨,賣長期債券期貨 (C)預期利率將要下跌,應買中期債券期貨,賣長期債券期貨 (D)歐洲美元期貨與國庫券期貨間也存在利差交易
#1771098
50. A 公司以 7.0%的價格買入 100 萬美元的 3×9 遠期利率協定,三個月後,LIBOR 美元的利率上升為 8.0%,請問 A 公司可向對手收取(或支付)的金額最接近下列何者? (A)收取$4,859 (B)收取$5,000 (C)支付$4,859 (D)支付$5,000
#1771099
51.有關利差交易的敘述,下列何者錯誤? (A)NOB spread 為一種主要的利差交易合約 (B)TED spread 為一種主要的利差交易合約 (C)利差交易為一買一賣的交易行為 (D)當預期利率可能全面上揚,應當執行利差交易
#1771100
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