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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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112年 - 112-4 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#117808
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複選題
22. 關於證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管之例行報告,下列敘述何者正確?
(A)至少每半年向董事會及監察人(或審計委員會)報告
(B)至少每半年向董事會或監察人(或審計委員會)報告
(C)至少每年向董事會及監察人(或審計委員會)報告
(D)至少每年向董事會或監察人(或審計委員會)報告
答案:
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統計:
A(1830), B(175), C(134), D(23), E(0) #3176931
詳解 (共 1 筆)
旁邊那位
B1 · 2023/12/10
#5982585
應至少每半年向董(理)事會及監察人(監事...
(共 79 字,隱藏中)
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25. 關於證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管之例行報告,下列敘述何者正確? (A)至少每半年向董事會及監察人(或審計委員會)報告 (B)至少每半年向董事會或監察人(或審計委員會)報告 (C)至少每年向董事會及監察人(或審計委員會)報告 (D)至少每年向董事會或監察人(或審計委員會)報告
#1867543
10.( )關於證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管之例行報告,下列敘述何 者正確?(A)至少每半年向董事會及監察人(或審計委員會)報告(B)至少 每半年向董事會或監察人(或審計委員會)報告(C)至少每年向董事會及監 察人(或審計委員會)報告(D)至少每年向董事會或監察人(或審計委員 會)報告
#2066930
25.( )關於證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管之例行報告,下列敘述何 者正確?(A)至少每半年向董事會及監察人(或審計委員會)報告(B)至少 每半年向董事會或監察人(或審計委員會)報告(C)至少每年向董事會及監 察人(或審計委員會)報告(D)至少每年向董事會或監察人(或審計委員 會)報告
#2068051
25.關於證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管之例行報告,下列敘述何者正確?(A)至少每半年向董事會及監察人(或審計委員會)報告(B)至少每半年向董事會或監察人(或審計委員會)報告(C)至少每年向董事會及監察人(或審計委員會)報告(D)至少每年向董事會或監察人(或審計委員會)報告
#2291543
23.關於證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管之例行報告,下列敘述何者正確? (A)至少每半年向董事會及監察人(或審計委員會)報告 (B)至少每半年向董事會或監察人(及審計委員會)報告 (C)至少每年向董事會及監察人(或審計委員會)報告 (D)至少每年向董事會或監察人(及審計委員會)報告
#2895070
23. 下列何者非防制洗錢計畫應包含之項目? (A)姓名檢核 (B)帳戶與交易之持續監控 (C)專責主管負責遵循事宜 (D)同業金流資訊共享機制
#3176932
24. 下列何者非加強驗證高風險客戶之作法? (A)取得客戶本人簽署回函 (B)辦理電話訪查 (C)取得財富來源佐證資料 (D)查詢內政部身分證換補發紀錄
#3176933
25. 下列何者並非證券期貨業內部稽核單位應查核並提具查核意見之事項? (A)風險評估是否符合法令要求 (B)防制洗錢及打擊資恐計畫是否符合法令要求 (C)風險評估之有效性 (D)防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性
#3176934
26. 欲判斷保戶購買保險商品是否符合其「合理」的保障需求,下列因素何者錯誤? (A)了解客戶過去的投保紀錄 (B)了解客戶實際上的保險需求為何 (C)了解客戶本身的資歷為何 (D)客戶對應其資歷所欲購買的保險商品為何
#3176935
27. 有關落實保險業重視防制洗錢及打擊資恐之作為,下列那些方式並不適當? (A)建立適當的可疑交易申報機制與系統,用以偵測產品遭客戶濫用作為洗錢工具的狀況 (B)建構董事會或高階管理層維持有效的內控結構之最終責任,包括可疑交易活動監測與通報 (C)保險公司無定期審查通路(含保險代理人、保險經紀人)落實防制洗錢及打擊資恐義務之機制 (D)員工教育訓練課程內容應考慮到其業務種類所涉的風險
#3176936
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