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期貨交易法規
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97年 - 97年第四季-期貨交易法規#3960
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下列何者非為期貨交易輔助人之負責人、經理人或業務員依法令所禁止之行為?
(A)接受具期貨交易人委任書之代理人委託從事期貨交易
(B)於期貨交易人開戶前,未告知期貨交易流程、交易費用、繳交保證金及權利金之方式
(C)收受期貨交易人之保證金及權利金
(D)洩露期貨交易人之資料
答案:
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統計:
A(69), B(15), C(25), D(13), E(0) #166601
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/05/30
#4016701
第三條 期貨交易輔助人係接受期貨商之委...
(共 165 字,隱藏中)
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期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂委任契約,其中應載明事項以下何者正確? (A)契約雙方當事人接到期貨交易人之申訴等,應自行處理 (B)佣金及其它相關費用可依雙方議定,不需明示於委任契約中 (C)契約雙方當事人應行提供資訊及服務事項之範圍 (D)任一契約當事人請求他方提供必要之相關業務、財務資料,得依情況拒絕
#166602
依我國期貨交易法之規定,期貨商購置非營業用不動產時,主管機關得對其所為之行政處分,下列何者錯誤? (A)限期命其改正 (B)累積記點再禁止其增資 (C)撤換有關人員 (D)警告
#166603
依我國期貨交易法第一百零七條有關內線交易禁止之對象包括:甲.期貨交易所之董事;乙.主管機關之受任人;丙.期貨顧問事業之受任人;丁.期貨信託事業之經理人,以下何者正確? (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#166604
甲為臺灣證券交易所受雇人,因業務上關係知道期貨交易所將發行某股票選擇權契約,且獲悉重大影響該股票選擇權契約價格消息,在該消息未公開前即進行其有關股票現貨交易,依期貨交易法之規定,甲之行為如何處斷? (A)不合法,最重可處五年有期徒刑 (B)不合法,最重可處七年有期徒刑 (C)甲是進行股票現貨交易而非期貨交易,故其行為係屬合法 (D)因甲是臺灣證券交易所之受雇人,而期貨交易法所規範內線交易之對象不包括現貨機構之人員,故其行為係屬合法
#166605
全國期貨商業同業公會聯合會,其理事,監事中至少應有何比例之人數,由有關專家擔任之? (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一
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依據美國商品交易法,直接或間接向期貨交易人提供諮詢服務,獲取報酬或利益者,稱為? (A)期貨交易顧問 (B)期貨交易輔助人 (C)期貨基金經理人 (D)期貨經紀商
#166607
期貨商經營期貨自營業務時,應如何提列買賣損失準備? (A)應按季就當季自營已實現淨利,提列百分之二十作為買賣損失準備 (B)應按月就當月自營已實現淨利,提列百分之十作為買賣損失準備 (C)應按月就當月自營未實現淨利,提列百分之十作為買賣損失準備 (D)應按月就當月自營未實現淨利,提列百分之二十作為買賣損失準備
#166608
本國金融機構申請兼營期貨經紀業務者,應指撥之專用營運資金,最低為新臺幣: (A)一千五百萬元 (B)五千萬元 (C)一億元 (D)二億元
#166609
停損限價單在價位的成交上,具有下列那一性質? (A)市價單 (B)限價單 (C)觸價單 (D)開市單
#166610
價格下跌,交易量及未平倉(O.I.)均增加,通常表示: (A)空頭部位增加 (B)多頭部位增加 (C)市場轉弱的趨勢 (D)選項ABC皆是
#166611
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