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102年 - 102-2 期貨商業務員 -期貨交易法規#10747
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下列敘述,何者不正確?
(A)期貨商應按期貨交易所規定之方式收取保證金,不得依客戶之信用狀況另加收保證金
(B)期貨商對客戶保證金專戶內之存款,不得挪用為其他客戶之用
(C)期貨交易盈餘金額,應存入保證金專戶
(D)期貨商應設置客戶明細帳,逐日計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳金額之變動情形
答案:
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統計:
A(100), B(2), C(19), D(7), E(0) #444327
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/05/02
#2762857
臺灣期貨交易所股份有限公司業務規則 ...
(共 452 字,隱藏中)
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相關試題
期貨經紀商應以下列何種方式約定客戶保證金專戶存款之利息歸屬? (A)由期貨商業務員與客戶以口頭約定即可 (B)應將之訂明於受託契約內 (C)由期貨商業務員於買賣委託書上載明即可 (D)依期貨交易法之規定,其利息概歸屬客戶所有
#444328
期貨商申請投資外國事業,除法令另有規定者外,應符合之規定,包括:甲.最近三個月未曾受金管會警告處分;乙.最近半年未曾受金管會命令解除或撤換其董事、監察人或經理人職務處分;丙.最近一年未曾受金管會停業處分;丁.最近二年未曾受金管會撤銷或廢止營業許可處分 (A)僅甲、乙、丙(B)僅甲、丙、丁(C)僅甲、丁(D)甲、乙、丙、丁皆正確
#444329
某甲為兼營期貨經紀業務之證券商經理人,同時具有期貨業務員執照,若因故依證券交易法規定受解職處分,則可否於該證券商之期貨部門中擔任業務員? (A)可,因其所違反者非期貨交易法 (B)須依期貨公會之自律規範而定 (C)不可,依期貨商負責人及業務員管理規則之規定,有此情事者不得為期貨商業務員之登記 (D)視某甲之違規行為是否與期貨交易有關而定
#444330
依我國期貨交易法,有關期貨商執行職務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商皆不能接受期貨交易人全權委託,從事代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (B)期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易 (C)期貨商不得未依期貨交易人委託事項或條件從事交易 (D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
#444331
依我國期貨交易法之規定,期貨商之發起人向金管會申請設置期貨商,而其於申請之相關書件中故意隱匿重要事實或虛偽之記載,是否違反刑罰之規定?若是,其罰則為何? (A)是,一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)是,五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)並未違反期貨交易法刑罰之規定,僅得處行政罰鍰或由主管機關另行撤銷設立
#444332
依期貨商管理規則有關期貨交易買賣委託書之規定,下列何者正確? (A)業務員應於買賣委託書上簽章 (B)客戶以電話委託下單並有同步錄音存證時,業務員不需於買賣委託書上簽章 (C)業務員應於買賣委託書上載明客戶下單委託之日期即可,不需另記入委託下單之時間 (D)業務員與客戶完成買賣成交確認後,其所填寫之買賣委託書即不須保存
#444333
期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人之相關資料,不包括下列何者? (A)期貨交易風險預告書 (B)期貨交易全權委任契約 (C)有關交易或投資標的之特性與法令限制、期貨經理事業經營概況等事項之書面資料 (D)公開說明書
#444334
依期貨經理事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨經理事業之機構,不包括以下何者? (A)期貨經紀商(B)證券投資顧問事業(C)期貨信託事業(D)證券經紀商
#444335
依我國期貨交易法之規定,期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時,其有關募集資金之管理,應準用下列何者之規定? (A)期貨商有關客戶保證金專戶之規定 (B)期貨信託事業有關期貨信託基金之規定 (C)證券投資信託事業有關證券信託基金之規定 (D)選項ABC皆非
#444336
依期貨經理事業管理規則之規定,有關保管機構得接受委託辦理之事項,不包括下列何者? (A)期貨相關現貨商品投資之開戶(B)款券之保管 (C)保證金與權利金之控管(D)帳戶之處理
#444337
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