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99年 - 99年第4次期貨商業務員資格測驗#10724
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下列有關期貨經理事業申請兼營期貨信託事業應具備條件之敘述,何者有誤?
(A)營業滿三年
(B)實收資本額不少於新臺幣三億元
(C)應有最少二名以上符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東,且其合計持股不少於已發行股份15%
(D)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額
答案:
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統計:
A(3), B(6), C(21), D(1), E(0) #442888
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2026/01/20
#7282231
期貨信託事業設置標準 第 19 ...
(共 266 字,隱藏中)
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公司制期貨交易所之非股東董事、監察人,由主管機關指派者,至少占全體董事、監察人之: (A)四分之一 (B)六分之一 (C)八分之一 (D)十分之一
#442880
期貨交易人如經期貨商向期貨業商業同業公會發出違約通報後,須符合何種條件始得再至期貨商從事期貨交易? (A)交易人違約滿七年 (B)交易人違約滿五年,且清償債務 (C)交易人經行政院金管會審查確認無再有違約之虞 (D)交易人違約滿二年,經期貨商徵信確認其再無違約之虞
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依期貨商管理規則之規定,期貨商受託從事期貨交易,不得為下列何種行為? (A)無合理之基礎,向客戶或不特定多數人推介特定種類之期貨交易 (B)無合理之基礎,向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷,以勸誘不必要之買賣 (C)對客戶所為交易事項之查詢,未為必要之答覆及處理 (D)選項ABC皆是
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依我國期貨交易法之規定,期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所應支付之期貨保證金,其行為之罰則為何? (A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#442883
有關證券商申請經營期貨交易輔助業務應符合之規定,下列敘述何者錯誤? (A)最近三個月未曾受主管機關警告處分 (B)最近半年未曾受主管機關撤換其負責人或其他有關人員之處分 (C)最近一年未曾受主管機關全部或一部之停業處分 (D)最近二年未曾受主管機關停止或限制買賣之處分
#442884
期貨經理事業或其負責人、業務員、其他從業人員,因業務上關係發生訴訟或仲裁,或有銀行退票或拒絕往來之情事時,公司應於知悉或事實發生之日起幾個營業日內向行政院金管會申報? (A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日
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期貨交易輔助人之業務員於取得期貨業務員資格前多久內,所受經主管機關認定之職前訓練仍屬有效? (A)半年 (B)一年 (C)一年半 (D)二年
#442886
期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其「關係人」從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向所屬期貨信託事業申報交易情形。下列關於上開「關係人」之敘述,何者為真? (A)本人為自然人者,指其配偶、三親等以內之血親及本人或配偶為負責人之企業 (B)本人為法人者,指具有公司法第六章之一所定關係之法人 (C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非
#442887
所列期貨信託基金公開說明書應揭露特別記載事項之規定,何者為誤? (A)期貨信託事業遵守中華民國期貨業商業同業公會會員自律公約之聲明書 (B)本次發行之期貨信託基金信託契約與主管機關所訂期貨信託契約範本條文對照表 (C)期貨信託事業公司治理運作情形 (D)期貨信託事業內部控制制度聲明書
#442889
期貨交易輔助人之內部控制制度應依據下列何者所發布的相關規範而訂定? (A)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨公會所訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範 (B)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨交易所訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範 (C)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及證券交易所訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範 (D)選項ABC皆非
#442890
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