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期貨交易法規
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101年 - 101-4 期貨商業務員資格測驗:期貨交易法規#10652
> 試題詳解
依我國期貨交易法之規定,期貨商之業務員與期貨交易人就所進行之期貨交易相互約定分享利 益,該行為之法定刑為何?
(A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
(D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
答案:
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統計:
A(18), B(9), C(54), D(6), E(0) #440330
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/09/30
#6817365
期貨交易法 ㅤㅤ 第 63 條期貨...
(共 362 字,隱藏中)
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相關試題
期貨商從事期貨交易,不得有以下何種行為?甲.對於自期貨交易所傳輸之交易資訊,予以隱匿或變更;乙.與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事;丙.提供帳戶供期貨交易人交易 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#440331
依我國期貨交易法規定,有關期貨商破產、解散、停業或依法令停止收受期貨交易人訂單之處理事宜,下列敘述何者錯誤? (A)主管機關得命其將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉於與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商 (B)期貨商於接獲主管機關之命令時,除有正當理由報經主管機關核准者外,應於二個營業日內,將客戶保證金專戶內款項餘額及所屬期貨交易人之交易明細表,移交給訂有承受契約之其他期貨商 (C)因移轉客戶保證金專戶內款項餘額所生之費用,應由移轉之期貨商負擔 (D)承受之其他期貨商得向移轉之期貨商收取費用
#440332
於八十六年六月一日以後取得期貨業務員資格者,以下何種情況會喪失其資格? (A)至期貨商服務後三個月未參加職前訓練 (B)自期貨商離職滿三年後,未再至期貨商任職並辦理業務員登錄者 (C)自資格證書所載核發日起五年一直未曾辦理期貨業務員登錄者 (D)至期貨商服務後參加職前訓練第一次成績不合格者
#440333
金融機構兼營證券經紀業務者,申請經營期貨交易輔助業務時,除一般申請文件外,尚需檢具: (A)期貨公會核准文件 (B)券商公會核准文件 (C)目的事業主管機關核准文件 (D)選項ABC皆是
#440334
期貨交易輔助人應於每月幾日之前,向主管機關、期貨交易所或指定機構申報上月份業務量月報表? (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日
#440335
依期貨顧問事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨顧問事業之機構,不包括以下何者? (A)期貨信託事業 (B)證券投資顧問事業 (C)期貨經紀商 (D)證券經紀商
#440336
期貨顧問事業之內部控制制度應依據下列何者所發布的相關規範而訂定? (A)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨公會所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範 (B)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨交易所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範 (C)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及投信投顧公會所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範 (D)選項ABC皆非
#440337
期貨經理事業或其負責人、業務員、其他從業人員,因業務上關係發生訴訟或仲裁,公司應於知悉或事實發生之日起幾個營業日內向金管會申報? (A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日
#440338
期貨經理事業受託從事全權委託期貨交易,得經由下列何者從事交易或投資? 甲.證券經紀商;乙.期貨經紀商;丙.證券交易輔助人;丁.期貨交易輔助人 (A)甲、乙 (B)乙、丁 (C)甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
#440339
下列有關期貨經理事業申請兼營期貨信託事業應具備條件之敘述,何者有誤? (A)營業滿三年 (B)實收資本額不少於新臺幣三億元 (C)應有最少二名以上符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東,且其合計持股不少於已發行股份百分之十五 (D)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額
#440340
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