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102年 - 102-2 期貨商業務員 -期貨交易法規#10747
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依我國期貨交易法之規定,期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時,其有關募集資金之管理,應準用下列何者之規定?
(A)期貨商有關客戶保證金專戶之規定
(B)期貨信託事業有關期貨信託基金之規定
(C)證券投資信託事業有關證券信託基金之規定
(D)選項ABC皆非
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統計:
A(9), B(105), C(12), D(19), E(0) #444336
詳解 (共 1 筆)
Allan
B1 · 2021/03/29
#4623762
依據期貨交易法第87條規定: 期貨經理...
(共 98 字,隱藏中)
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相關試題
依期貨經理事業管理規則之規定,有關保管機構得接受委託辦理之事項,不包括下列何者? (A)期貨相關現貨商品投資之開戶(B)款券之保管 (C)保證金與權利金之控管(D)帳戶之處理
#444337
依期貨交易所管理規則,有關期貨交易所定期申報財務報告等資料之規定,下列敘述何者錯誤? (A)每月十日以前,應向主管機關申報上月份會計項目月計表、資產負債表及綜合損益表 (B)每季終了後十五日內,應向主管機關申報上季之財務報告 (C)每年八月底前,應向主管機關申報半年度之財務報告 (D)每年三月底前,應向主管機關申報上年度之財務報告
#444338
依我國期貨交易法,期貨結算機構向期貨結算會員收取之結算保證金,下列何者正確? (A)僅可以現金方式繳交 (B)保證金之收取方式由主管機關定之 (C)抵繳之有價證券占應繳結算保證金總額之比例,由期貨結算機構定之 (D)可以現金或經主管機關核准之有價證券繳交
#444339
下列何者不具備擔任期貨經理事業內部稽核人員之資格條件? (A)取得期貨交易分析人員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗一年者 (B)取得期貨交易分析人員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年者 (C)取得期貨業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年者 (D)取得期貨業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年者
#444340
下列何者得擔任其他期貨信託事業之發起人? (A)某期貨信託事業之董事 (B)某期貨信託事業之監察人 (C)某期貨信託事業持股5%以上之股東 (D)已設立三年之某期貨信託事業之發起人
#444341
依期貨信託基金管理辦法之規定,當發現期貨信託基金之淨資產價值低於主管機關所定之標準時,應由下列何者立即通報主管機關? (A)期貨信託事業或基金保管機構(B)期貨信託事業或同業公會 (C)期貨信託事業或銷售機構(D)基金保管機構或銷售機構
#444342
下列有關期貨信託事業聘任總經理敘述,何者為真? (A)事業應先檢具規劃人選符合資格之證明文件,報主管機關審查合格後,始得充任 (B)免先報經主管機關審查,得於總經理就任後,再由事業報請主管機關備查 (C)總經理僅須符合期貨信託事業管理規則第43條第1項所定資格條件即可,無須報經主 管機關審查 (D)選項ABC皆非
#444343
他業申請兼營期貨信託事業,除該事業原已設置各該部門外,原則上均應設置哪些部門? (A)研究分析及內部稽核部門 (B)研究分析、財務會計及內部稽核部門 (C)研究分析、財務會計、內部稽核及行銷部門 (D)研究分析、財務會計、內部稽核及風險管理部門
#444344
依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,占本期貨信託基金淨資產價值之比率,不得超過下列何者? (A)百分之十(B)百分之二十(C)百分之三十(D)百分之四十
#444345
所列保本型期貨信託基金就交易及投資於公開說明書應再敘明之事項,何者有誤? (A)相關投資連結標的之性質 (B)所投資之固定收益商品評等等級及到期期限 (C)商品及期貨交易契約之發行者、交易對象 (D)投資固定收益商品及從事期貨交易之預估比率
#444346
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