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期貨交易法規
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96年 - 期貨商業務員#18562
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29. 依我國期貨交易法之規定,期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時,其有關募集資金 之管理,應準用下列何者之規定?
(A)期貨商有關客戶係證金專戶之規定
(B)期貨信託事業有關期貨信託基金之規定
(C)證券投資信託事業有關證券信託基金之規定
(D)以上皆非
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統計:
A(4), B(31), C(3), D(2), E(0) #694574
詳解 (共 1 筆)
Cai Jen毛
B1 · 2020/01/07
#3735029
老莫108年,p.154期貨信託事業目前...
(共 85 字,隱藏中)
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相關試題
30. 下列何者非加入同業公會,不得開業? (A)期貨業(B)期貨交易所(C)期貨結算機構(D)以土皆是
#694575
31. 關於主管機關檢查財產及營業之規定,下列何者不正確?(A)得隨時命令期貨交易所、期貨結算機構提出財務或業務報告,但因同業公會屬期貨商自律組織,故不在其範圍內(B)得專隨時命令與期貨業財務或業務往來之關係人提出財務、業務報告(C)得檢查期貨業之營業、財產及帳簿(D)如發現有違法之重大嫌疑者,得封存或調取有關證件
#694576
32. 依我國期貨交易法第六章規定,發生下列何種情形時,主管機關得限制期貨交易人持有部位?I. 期貨交易人有違約之虞; II.期貨市場被操縱;II.他國政府措施足以影響某種期貨交易標的IV. 期貨交易人最近三年內曾有銀行拒絕往來紀錄 (A) I. 、III..、IV. (B) II.、III. (C)II. 、III. 、IV. (D) I. 、II.、IV.
#694577
33. 甲為臺灣證券交易所受雇人,因業務上關係知道期貨交易所將發行某股票選擇權契約,且獲悉重大影響該股票選擇權契約價格消息,在該消息未公開前即進行其有關股票現貨交易,依期貨交易法之規定,甲是否應負刑責?(A)不合法,最重可處五年有期徒刑(B)不合法,最重可處七年有期徒刑(C)甲是進行股票現貨交易而非期貨交易,故其行為係屬合法(D)因甲是臺灣證券交易所之受雇人,而期貨交易法所規範內線交易之對象不包括現貨機構之人員,故其行為係屬合法。
#694578
34. 期貨交易所、期貨結算機構或期貨業之負責人或受雇人,有違反期貨交易法第一百零一條第一項解除職務處分者,未滿幾年者不得登記為期貨交易輔助人之負責人? (A)二年(B)三年(C)四年(D)五年
#694579
35. 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託,就交易結果,如何進行分配?(A)依誠信原則進行分配(B)對所屬負責人、業務員或其配偶作較其他客戶有利之分配(C)對期貨商貢獻度高的大客戶優先分配(D)可隨意進行分配
#694580
36. 主管機關發現公司制期貨交易所之董事、監察人有下列何種情事時,得通知該期貨交易所令其解任? I.當還有不正當之情事者; II.違反期貨交易所章程規定; III.經主管機關本於法令為行政處分仍不進行時; IV.與期貨商有爭議發生時(A) I. 、I. 、III. 、IV.(B) I. 、II.、III.(C) II.、III. 、IV.(D) I. 、III. 、IV.
#694581
37. 關於期貨結算機構應與其結算會員訂立之契約,下列何者正確? (A)應簽訂期貨結算交割契約(B)應載明期貨結算、交割手續費收取標準 (C)得因與約一方當事人解散或業務許可之撤銷而終止(D)以上皆是
#694582
38. 有關買賣委託書,下列敘述何者正確? (A)應有業務員簽章,無庸委託人簽章(B)應有委託人簽章,無庸業務員簽章 (C)應有委託人及業務員簽章(D)無庸委託人及業務員簽章
#694583
39. 依期貨交易所管理規則之規定,期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形,應如何處理?(A)通知期貨商同業公會對有缺失之期貨商進行輔導即可(B)為適當處置並按月彙報主管機關備查(C)逕行對期貨商處分即可(D)僅提董事會報告
#694584
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