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期貨交易法規
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97年 - 97年第一季-期貨交易法規#3954
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依我國期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一項規定取得業務員資格者,於離職幾年後,即喪失業務員資格?
(A)五年
(B)二年
(C)三年
(D)十年
答案:
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統計:
A(79), B(29), C(4), D(0), E(0) #166139
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B2 · 2018/05/02
#2761219
期貨商負責人及業務員管理規則第五條期貨商...
(共 343 字,隱藏中)
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期貨商經營自營及經紀業務者,下列何者錯誤? (A)應於每次買賣時,以書面文件區別其為自營買賣或受託買賣 (B)經理人、業務員皆得同時兼任自營部門與經紀部門之工作 (C)應各別獨立作業,且業務資訊不得互為流用 (D)不得有利益衝突或足致損害客戶權益之行為
#166140
本國證券商若曾受主管機關依證券交易法為撤銷部分營業許可處分者,必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#166141
甲期貨商對下列何項人員,得接受其開戶? (A)期貨主管機關職員 (B)期貨交易所總經理 (C)全國期貨商業同業公會聯合會之祕書 (D)甲期貨商之總經理
#166142
期貨經紀商應繳存之營業保證金,下列何者正確? (A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣二億元 (D)新臺幣四億元
#166143
依期貨交易法之規定,下列敘述何者為正確? (A)主管機關即使為保障公益亦不得隨時派員檢查期貨經紀商之帳簿 (B)期貨商業務員對期貨交易人作獲利的保證時,主管機關不可另外處分該期貨商 (C)主管機關通知期貨商之相關人員到達主管機關辦公處所說明時,該人員不可選任律師到場 (D)期貨商業務員利用期貨交易人帳戶進行期貨交易時,該期貨商亦可被科罰金
#166144
本國期貨交易人欲至主管機關公告之國外期貨交易所從事期貨交易,然具該期貨交易所結算會員之期貨商未有至我國境內設分支機構者,此時期貨交易人: (A)無法從事交易 (B)僅可將資金匯至該交易所所在國,透過該地期貨商委託交易 (C)透過期貨交易資訊交換協定以策略聯盟方式交易 (D)得透過本國期貨商複委託予具該國期貨交易所結算會員且具一定資格之期貨商從事期貨交易
#166145
依我國期貨交易法,關於期貨商的規定,下列何者正確?甲.期貨商未經主管機關許可得全權代客決定交易之種類、數量與價格;乙.期貨商不得未依期貨交易人委託事項或條件從事交易;丙.期貨商不得未經期貨交易人授權,擅自為其進行交易;丁.期貨商應每月計算客戶保證金明細帳餘額 (A)乙、丁 (B)乙、丙 (C)甲、丙 (D)丙、丁
#166146
期貨商經理人持有公司股份變動時,以下何者正確? (A)應於次月五日前向公司申報,公司應於同月十日前彙總申報 (B)應於次月五日前向公司申報,公司應於同月十五日前彙總申報 (C)應於次月三日前向公司申報,公司應於同月十五日前彙總申報 (D)應於次月三日前向公司申報,公司應於同月十日前彙總申報
#166147
本國證券商僅申請兼營國內股價指數期貨契約、國內股價指數選擇權契約以及國內股票選擇權契約經紀業務者,應於申請許可時,向指定銀行存入之申請設立許可保證金,下列何者正確? (A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣一千萬元 (D)新臺幣二千萬元
#166148
下列何者係從事為獲取報酬,經營或提供期貨交易之分析、判斷建議? (A)期貨交易輔助人 (B)期貨顧問事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託事業
#166149
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