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投信投顧相關法規(含自律規範)
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99年 - 99-4投信投顧業務員 ︰投信投顧相關法規(含自律規範)#3995
> 試題詳解
依投顧事業設置標準第五條規定,成立證券投資顧問事業之實收資本額不得少於新台幣?
(A)一千萬元
(B)二千萬元
(C)三千萬元
(D)四千萬元
答案:
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統計:
A(73), B(317), C(56), D(3), E(0) #167883
詳解 (共 1 筆)
考試客
B1 · 2019/11/26
#3688498
第 5 條 證券投資顧問事業之設置 證...
(共 63 字,隱藏中)
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相關試題
證券投資信託事業募集證券投資信託基金,經申請核准或申報生效後,除金管會另有規定外,須符合下 列何者條件及一定規模後,始得辦理追加募集? (A)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿一個月 (B)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿二個月 (C)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿三個月 (D)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿六個月
#167884
證券投資顧問事業,應於每會計年度終了後幾個月內,公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監 察人承認之年度財務報告? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
#167885
信託業兼營全權委託投資業務,為委託投資資產投資於任一公司發行之公司債,依法不得超過每一全權 委託投資帳戶淨資產價值多少比例﹖ (A)5% (B)10% (C)20% (D)30%
#167886
甲證券投資信託公司與A、B、C 三家銀行關係如下: A 銀行投資甲證券投資信託公司股份5%;B 銀行 係甲證券投資信託公司之董事;C 銀行投資甲證券投資信託公司股份2%,請問A、B、C 三家銀行何者 不得擔任甲證券投資信託公司所經理基金之保管機構﹖ (A)A 銀行 (B)B 銀行 (C)A、B 銀行 (D)A、B、C 銀行
#167887
證券投資信託事業為募集證券投資信託基金,其所發行之有價證券為: (A)基金股份 (B)受益憑證 (C)認股權證 (D)換股權利證書
#167888
以下有關甲投信公司運用旗下證券投資信託基金之規範,何者正確?(A)甲投信公司所經理之全部證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份10%(B)每一證券投資信託基金投資於同一票券商保證之票券總金額,不得超過十億元(C)得對於甲證券投資信託事業經理之各證券投資信託基金間為證券交易(D)選項ABC皆是
#167889
以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項? (A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係 (B)受委託事業之全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷 (C)因業務發生訴訟、非訟事件之說明 (D)全權委託保管機構最近二年度損益表及資產負債表
#167890
受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項撤換或解除職務處分,未滿幾年者不得為證 券投資信託事業之發起人? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#167891
有關全權委託投資業務,下列何者為正確? (A)每一全權委託投資帳戶之全權委託保管機構以一家為限 (B)客戶委任同一受任人為全權委託投資時,得在同一證券商之同一營業處所開立一個以上之全權委託投 資買賣帳戶 (C)客戶不得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構 (D)受任人於全權委託投資契約存續期間,應與客戶每二年至少進行一次訪談,以修正或補充客戶資料
#167892
為避免利益衝突及內線交易,證券投資信託事業管理法令規定證券投資信託事業之相關人員,於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止,不得參與同種股票之買賣,下列何者係屬限制範圍之內?(A)基金經理人之配偶 (B)負責人二親等以內親屬 (C)投信公司之關係企業 (D)選項ABC皆是
#167893
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