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投信投顧相關法規(含自律規範)
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99年 - 99-4投信投顧業務員 ︰投信投顧相關法規(含自律規範)#3995
> 試題詳解
依投顧事業設置標準第五條規定,成立證券投資顧問事業之實收資本額不得少於新台幣?
(A)一千萬元
(B)二千萬元
(C)三千萬元
(D)四千萬元
答案:
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統計:
A(73), B(317), C(56), D(3), E(0) #167883
詳解 (共 1 筆)
考試客
B1 · 2019/11/26
#3688498
第 5 條 證券投資顧問事業之設置 證...
(共 63 字,隱藏中)
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有關投信基金之管理,交易員應依據何者執行有價證券買賣?(A)基金經理人之口頭指示即可 (B)投資建議書(C)基金經理人所作之投資決定書 (D)選項ABC皆是
#167866
全權委託投資契約之受任人為每一全權委託投資帳戶編製之月報、年度報告書應於何時依約定方式送達客戶? (A)每月終了後十個營業日、每年終了後三個營業日 (B)每月終了後七個營業日、每年終了後十五個營業日 (C)每月第五日、年度終了後十五日 (D)每月十五日、年度終了後一個月
#167867
平衡型基金指同時投資於股票、債券及其他固定收益證券達基金淨資產價值之70%以上,其中規定投資 於前述何種產品金額占基金淨資產價值應於90%以下且不得低於10%? (A)股票 (B)債券 (C)固定收益 (D)不動產
#167868
自簽訂全權委託投資契約起七日內,受任人接獲客戶提出終止契約之書面要求,則受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中,客戶不須支付:(A)交易手續費 (B)稅捐 (C)委託報酬 (D)選項ABC皆非
#167869
下列何人依「境外基金管理辦法」不須對我國投資人負善良管理人注意義務與忠實義務?(A)境外基金之總代理人 (B)境外基金銷售機構之受僱人(C)銷售境外基金之證券商業務人員 (D)選項ABC皆須負注意義務與忠實義務
#167870
債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在一年以上,但下列何者不在此限? (A)基金成立未滿三個月 (B)信託契約終止日前三個月 (C)基金成立未滿六個月 (D)信託契約終止日前六個月
#167871
證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其實收資本額未達三億元者,接受委託投資之總金額,其限制為: (A)不得超過淨值十倍 (B)不得超過淨值二十倍 (C)不得超過資本額十倍 (D)不得超過資本額二十倍
#167872
保本型基金依是否設有保證機構,區分為「保證型基金」及哪一類型的基金? (A)保護型基金 (B)平衡型基金 (C)組合型基金 (D)指數型基金
#167873
證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,其得執行之投資或交易,下列何者為非? (A)買進政府債券 (B)委託買進不動產 (C)從事證券相關商品交易 (D)與客戶契約約定以融資買進我國上櫃股票
#167874
證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,其投資範圍包括下列何種有價證券? 甲.上市上櫃公司股 票;乙.本事業發行之公司債;丙.國內開放型基金;丁.政府債券 (A)僅甲 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D) 甲、乙、丙、丁
#167875
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