所屬科目：投信投顧相關法規（含自律規範）
1. 下列何者為證券投顧公司不得經營之業務？ (A)代銷境外基金 (B)推介顧問境外基金 (C)全權委託投資業務 (D)受託買賣有價證券
2. 境外基金機構經金融監督管理委員會認可符合一定條件者，所委任之總代理人辦理境外基金募集及銷售案件採申報生效制。總代理人依上開規定申報境外基金募集及銷售案件，於金融監督管理委員會收到申報書即日起屆滿多少個營業日生效？ (A)30 日 (B)45 日 (C)60 日 (D)90 日
3. 下列有關投信事業依「金融資產證券化條例」公開募集基金投資於受益證券或資產基礎證券時應遵守之事項，何者為非？ (A)以投資經主管機關核准或申報生效公開招募之受益證券或資產基礎證券為限 (B)每一基金投資於任一受託機構所發行之受益證券總額，不得超過該受託機構發行之受益證券總額 之 20% (C)每一基金投資於任一受託機構或特殊目的公司所發行之受益證券或資產基礎證券之總額，不得超 過該受託機構或特殊目的公司該次發行之受益證券或資產基礎證券總額之 10% (D)所投資之受益證券或資產基礎證券應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級 以上者
4. 若境外基金機構在臺設立全球或區域性之投資研究、產品設計、風險控管或投資交易等核心資產管理技術性質之基金服務機構，並經金管會專案認可者，國內投資人投資該境外基金之比率限額為何？ (A)40% (B)50% (C)70% (D)90%
5. 投信事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易買賣，個人交易不得於該買賣交易前後一段時間內為之。但得事先獲得督察主管或其他由高階管理 階層所指定之人書面批准，提早於前後幾日以上買入或賣出？ (A)1 日 (B)2 日 (C)3 日 (D)4 日
6. 以下何者非為證券投資信託事業得經營之業務？ (A)接受客戶全權委託投資業務 (B)發行投資與推介建議出版品 (C)發行受益憑證募集證券投資信託基金 (D)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
7. 下列有關投信基金保管之敘述，何者有誤？ (A)由基金保管機構保管 (B)應設立獨立之基金帳戶 (C)與基金保管機構之財產應分別獨立 (D)投信事業債權人得對基金資產行使權利
8. 投信事業運用基金為上市櫃有價證券投資，應委託何人於證交所或櫃買中心交易？ (A)證券自營商 (B)銀行 (C)證券經紀商 (D)證券承銷商
9. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事證券相關商品交易，下列敘述何者錯誤？ (A)得交易經金管會依期貨交易法第 5 條公告期貨商得受託從事交易與證券相關之期貨契約、選擇權 契約及期貨選擇權契約 (B)得從事經金管會核准非在交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率或指數之期貨、選擇權或其他 金融商品交易 (C)所持有之空頭避險部位，不得超過該基金所持有之相對應有價證券總市值 (D)為增加投資效率所持有之部位，不得超過該基金淨資產價值之 50%
10.境外基金之募集及銷售不成立時，總代理人應依境外基金管理辦法規定，將款項退款至以下何者帳戶？ (A)投資人指定之銀行帳戶 (B)總代理人 (C)銷售機構 (D)選項ABC皆可
11.指數股票型基金及指數型基金均追蹤、模擬、複製標的指數表現，二者之主要差異為何？ (A)基金型態不同，前者為封閉式基金，後者為開放式基金 (B)次級市場交易方式不同，前者有在證券交易市場掛牌交易，後者則無 (C)初級市場申購買回方式不同，前者僅能實物申贖，後者則採現金申贖 (D)二者無差異
12.全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶？ (A)事實發生起七日內 (B)事實發生當日 (C)事實發生日起二個營業日內 (D)事實發生五日起
13.信託業兼營全權委託投資業務，其單獨管理運用或集合管理運用之信託財產涉及運用於證券交易法 §6 之有價證券之金額未達新臺幣多少時，得不受全權委託投資業務管理辦法第四章(信託業兼營全權委託投資業務)之規範？ (A)5,000 萬元 (B)3,000 萬元 (C)2,000 萬元 (D)1,500 萬元
14.全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費，應如何處理？ (A)列為管理報酬 (B)作為客戶買賣交易成本之減項 (C)作為投資獲利 (D)累積為客戶委託投資資產
15.全權委託契約之客戶與全權委託保管機構簽訂之保管契約與公會訂定之範本不同時，應注意不得有下列何情事？ 甲.違反公序良俗；乙.導致同業間之不公平競爭；丙.使客戶間發生利益衝突 (A)甲、乙 (B)乙、丙 (C)甲、丙 (D)甲、乙、丙皆不得為之
16.投信投顧事業為非專業投資機構之客戶，辦理全權委託投資業務，下列行為規範何者正確？ (A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)利用客戶之帳戶，為他人買賣有價證券 (C)將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行或轉讓他人 (D)依據分析作成決定、交付執行時應作成紀錄並按月檢討
17.甲電子公司許董事長委任乙投信公司全權委託投資，委託投資之資金為三億元，雙方訂定委任契約時，許董事長至少應存入保管機構多少元？ (A)三千萬元 (B)六千萬元 (C)一億五千萬元 (D)三億元
18.以下何者為全權委託投資業務管理辦法所稱之全權委託保管機構？ (A)兼營信託業務之銀行 (B)投信公司 (C)投顧公司 (D)保全公司
19.甲投信公司受託運用乙投資人全權委託投資資產，對於乙全權委託投資帳戶內投資公司股票相關事宜之規範何者正確？ (A)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至客戶乙之全權委託投資帳戶 (B)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至受任人甲投信公司帳戶 (C)出席發行公司股東會、行使表決權由受任人甲投信公司行使之 (D)全權委託保管機構如接獲全權委託投資保管帳戶所持有國內股票之發行公司股東會開會通知或議 事錄者，應於收訖後七日內送達客戶
20.下列關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業(下稱「受任人」)經營全權委託投資業務之敘述， 何者正確？ (A)投資經理人及其代理人之指定，應由受任人決定 (B)受任人與客戶簽訂全權委託投資契約後，應自行保管受託投資資產 (C)受任人應與客戶個別簽訂全權委託投資契約，除法令或金融監督管理委員會另有規定外，不得接 受共同委任或信託 (D)受任人與客戶簽訂全權委託投資契約前，應有五日以上之期間，供客戶審閱全部條款內容
21.針對投顧事業申請經營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤？ (A)未兼營期貨顧問業務者，其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上 (B)應設置內部稽核部門 (C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力 (D)應依規定提存營業保證金
22.投顧事業之經理人接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議，此行為視為下列何者授權範圍內之行為？ (A)金融監督管理委員會 (B)經理人本人 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券投資顧問事業
23.關於證券投資信託事業就氣候相關財務資訊之揭露，以下敘述何者正確？ (A)投信事業描述董事會對氣候相關風險與機會的監督情況時，宜揭露負責氣候相關風險與機會之功 能性委員會或工作小組 (B)若氣候相關風險評估結果係屬重大，宜揭露董事會對氣候相關行動、目標之監督情形 (C)投信事業描述管理階層在評估與管理氣候相關風險與機會的角色時，若氣候相關風險評估結果係 屬重大，管理階層宜訂定氣候風險管理之政策、制度及監控指標，並定期檢視其有效性與執行情 形 (D)以上皆是
24.投信事業運用自有資金，購買所有於國內募集之投信基金、對不特定人募集之期貨信託基金，及經核准之境外基金總金額，不得超過最近期公司淨值多少比率？ (A)5% (B)10% (C)20% (D)40%
25.下列有關投信事業公司內職務兼任限制之敘述，何者錯誤？ (A)總經理不得兼任證券投資信託基金經理人 (B)辦理投資決策人員不得與買賣執行之業務人員相互兼任 (C)辦理研究分析人員不得與投資決策之業務人員相互兼任 (D)以上均正確
26.下列何者非投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時之禁止行為？ (A)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (B)提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證 (C)虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 (D)提供投信基金過去投資績效供參考
27.下列有關投信事業之設置與組織之敘述，何者錯誤？ (A)以股份有限公司為限，實收資本額不得少於新臺幣三億元 (B)依公司法之規定採募集設立 (C)應至少設置投資研究、財務會計及內部稽核部門 (D)依其事業規模、業務情況與內部控制之需要，配置適足及適任之部門主管、經理人及業務人員
28.下列何者可為投信事業之發起人？ 甲.受破產之宣告，已復權者；乙.使用票據經拒絕往來尚未期滿者；丙.無行為能力或限制行為能力者 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)甲、丙 (D)甲、乙、丙皆不可
29.募集證券投資信託基金辦理投資決策之業務人員，原則不得與全權委託投資業務之投資決策人員相 互兼任。但符合下列何條件者，得相互兼任？ 甲.全權委託客戶為專業投資機構；乙.投資或交易 範圍應以所經理基金之主要投資標的及地區為限；丙.投資策略應同屬主動式或被動式操作管理策略； 丁.內部控制制度已訂定有效防範利益衝突之作業原則，以確保公平對待所有客戶 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、乙、丁 (D)甲、乙
30.證券投資信託事業之業務人員，若經投資型保險商品業務員測驗合格，並經證券投資信託及顧問法規測驗合格，得從事下列何種業務？ (A)辦理受益憑證之募集發行、銷售及私募 (B)投資研究分析 (C)執行基金買賣有價證券 (D)以上均可以
31.為避免利益衝突，投信基金經理人於證券投資信託事業決定運用證券投資信託基金從事某種公司股票及具股權性質之衍生性商品交易時起，至證券投資信託基金不再持有該公司股票及具股權性質之 衍生性商品時止，不得從事該公司股票及具股權性質之衍生性商品交易。限制範圍除基金經理人本 人外，尚包括何人？ (A)基金經理人太太 (B)基金經理人讀小學的小孩 (C)基金經理人的人頭戶 (D)以上均包括
32.有關投顧事業加入同業公會之規範，下列敘述何者正確？ 甲.於申請核發營業執照時，即應取得公會同意入會；乙.信託業兼營者得於開業一個月內加入；丙.強制性規範；丁.投顧事業者應於取得營業執照時即加入公會；戊.信託業兼營者，應於開辦該項業務前加入公會 (A)乙、丙、丁 (B)甲、丁 (C)甲、丙、戊 (D)乙、戊
33.證券投信及投顧公司負責人及業務人員之到職、離職及變更等異動事項，係向何機關登錄？ (A)投信投顧公會 (B)金管會 (C)證券商業同業公會 (D)經濟部
34.投顧事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量？ (A)7 日 (B)10 日 (C)12 日 (D)15 日
35.投顧事業從事期貨或衍生性商品之宣導廣告，下列敘述何者正確？ (A)應申請公會核准 (B)應取得兼營期貨顧問業務之許可 (C)事實發生後無須申報 (D)事實發生後向金管會報備
36.下列關於設立證券投資信託事業之敘述，何者正確？ (A)證券投資信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數 3%以上之股東，不得兼為其他證券投 資信託事業之發起人 (B)證券投資信託事業之發起人自公司設立之日起 5 年內，不得兼為其他證券投資信託事業之發起人 (C)證券投資信託事業之組織，以股份有限公司為限，其實收資本額不得少於新臺幣 2 億元 (D)經營證券投資信託事業，發起人應有符合法令所規定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公 司、證券商或金融控股公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之 20%
37.有關投顧事業之設立申請，下列敘述何者錯誤？ (A)僅能以股份有限公司型態設立 (B)最低實收資本額為五千萬元 (C)最低實收資本額應由發起人一次認足 (D)經營業務之種類須依投信投顧法規定分別申請核准
38.下列證券投顧事業人員之行為，何者符合規定？ (A)為提供完整之服務，保管客戶之印鑑與存摺 (B)同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務 (C)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (D)依法令規定，代客戶查詢委任事項
39.若甲證券投資顧問事業擬提供自動化投資顧問服務及變更提供自動化投資顧問服務所使用之演算法，應檢具書件送下列何者審查？ (A)金融監督管理委員會 (B)數位發展部 (C)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)財團法人資訊工業策進會
40.投顧事業之證券分析人員在「廣播或電視媒體」及「報章雜誌」就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘，下列敘述何者錯誤？ (A)在「廣播或電視媒體」交易時間及前後一小時內，不可推介個別有價證券 (B)在「廣播或電視媒體」交易時間及前後一小時以外，可推介個別有價證券，但須有合理研判分析 依據 (C)在「報章雜誌」，不可推介個別有價證券 (D)在「報章雜誌」，可推介個別有價證券，但須有合理研判分析依據
41.甲公司於本國募集投資於海外之信託基金，於公開說明會進行推介建議時，可以下列何者方式宣傳？ (A)預計明年之投資報酬率達 25%以上 (B)該區域經濟穩定成長，是絕對安全、無風險之投資環境 (C)對於新臺幣與該國匯率比較進行臆測 (D)於現場發送之文件中，標明已備有公開說明書或投資人須知可供查閱之方式
42.網際網路平臺提供者刊登非屬證券投資信託事業或證券投資顧問事業者涉及有價證券投資或業務招攬之廣告，未載明或敘明委託刊播者，對於因誤信廣告內容或因被詐欺而受有損害者，負如何之法 律責任？ (A)非出於故意或重大過失，免責 (B)未自刊登或播送廣告行為獲有財產上利益，免責 (C)網際網路平臺提供者應與委託刊播者負連帶損害賠償責任 (D)依契約規定負賠償責任
43.下列何者可以自動化工具提供證券投資顧問服務？ 甲.兼營證券投資顧問業務之證券經紀商；乙. 兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業 (A)僅甲可提供 (B)僅乙可提供 (C)甲與乙均可提供 (D)甲與乙均不可提供
44.銷售機構之銷售人員銷售哪些基金時，應注意要求投資人簽署風險預告書後始得投資？ 甲.非投資等級債券基金；乙.槓桿型指數股票型基金；丙.反向型指數股票型基金；丁.非投資等級債券指數股票型基金 (A)甲、丙 (B)乙、丙 (C)甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
45.某投信基金經理人利用職務所獲知之資訊，在所經理之台股基金買進特定股票前，先透過人頭帳戶買進該個股，待所經理台股基金進場買進股價上漲時，人頭帳戶再趁機出清獲利，同時所經理之基金因高買低賣，使基金資產受損。上述投信基金經理人利用職務上所知悉之訊息，從事違背職務、 損及基金資產行為，依投信投顧法第 105 條之 1 特別背信罪之刑責為何？ (A)處 3 年以上、10 年以下有期徒刑 (B)處 1 年以上、7 年以下有期徒刑 (C)處 5 年以下有期徒刑 (D)處 2 年以下有期徒刑
46.有關投信事業、投顧事業加入同業公會之規定，下列敘述何者正確？ (A)採自由入會，且同業公會不得拒絕 (B)採自由入會，但對不符資格者同業公會得拒絕之 (C)採強制入會，且同業公會非有正當理由不得拒絕 (D)採強制入會，但對不符資格者同業公會得拒絕之
47.下列敘述何者有違投信投顧公會會員自律公約？ (A)對委任人委任事項之相關事項列管保密 (B)會員受僱人向委任人推介建議特定股票 (C)經核准募集前受理客戶預約認購基金 (D)會員舉辦說明會不對同業之業績為攻訐
48.投信事業對於平面廣告應標示警語，下列何者非警語應注意之表示方式？ (A)不得小於廣告上其他部分之最小字體 (B)以粗體印刷顯著標示 (C)使一般人快速閱覽相關廣告時，均可顯而易見 (D)電視廣告已有聲音揭示，不須於播放時再以字體揭示警語
49.依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約第10條規定，該同業公會之會員應要求其負責人與受僱人簽訂下列何種文件，聲明其買賣有價證券應遵守主管機關之規定？ (A)內部道德條款 (B)競業禁止條款 (C)對賭協議 (D)自負盈虧條款
50.投信事業之負責人及業務人員若經主管機關依投信投顧法第 104 條規定處以解除職務處分，該人員幾年內不得再回任投信事業？ (A)5 年 (B)3 年 (C)2 年 (D)永不得回任
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