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投信投顧相關法規(含自律規範)
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115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
> 試題詳解
1. 下列何者為證券投顧公司不得經營之業務?
(A)代銷境外基金
(B)推介顧問境外基金
(C)全權委託投資業務
(D)受託買賣有價證券
答案:
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統計:
A(6), B(3), C(5), D(65), E(0) #3861727
詳解 (共 1 筆)
Jimmy
B4 · 2026/04/19
#7345048
破解邏輯:投顧是「軍師」,靠出嘴巴(給建...
(共 99 字,隱藏中)
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2. 境外基金機構經金融監督管理委員會認可符合一定條件者,所委任之總代理人辦理境外基金募集及銷售案件採申報生效制。總代理人依上開規定申報境外基金募集及銷售案件,於金融監督管理委員會收到申報書即日起屆滿多少個營業日生效? (A)30 日 (B)45 日 (C)60 日 (D)90 日
#3861728
3. 下列有關投信事業依「金融資產證券化條例」公開募集基金投資於受益證券或資產基礎證券時應遵守之事項,何者為非? (A)以投資經主管機關核准或申報生效公開招募之受益證券或資產基礎證券為限 (B)每一基金投資於任一受託機構所發行之受益證券總額,不得超過該受託機構發行之受益證券總額 之 20% (C)每一基金投資於任一受託機構或特殊目的公司所發行之受益證券或資產基礎證券之總額,不得超 過該受託機構或特殊目的公司該次發行之受益證券或資產基礎證券總額之 10% (D)所投資之受益證券或資產基礎證券應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級 以上者
#3861729
4. 若境外基金機構在臺設立全球或區域性之投資研究、產品設計、風險控管或投資交易等核心資產管理技術性質之基金服務機構,並經金管會專案認可者,國內投資人投資該境外基金之比率限額為何? (A)40% (B)50% (C)70% (D)90%
#3861730
5. 投信事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易買賣,個人交易不得於該買賣交易前後一段時間內為之。但得事先獲得督察主管或其他由高階管理 階層所指定之人書面批准,提早於前後幾日以上買入或賣出? (A)1 日 (B)2 日 (C)3 日 (D)4 日
#3861731
6. 以下何者非為證券投資信託事業得經營之業務? (A)接受客戶全權委託投資業務 (B)發行投資與推介建議出版品 (C)發行受益憑證募集證券投資信託基金 (D)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
#3861732
7. 下列有關投信基金保管之敘述,何者有誤? (A)由基金保管機構保管 (B)應設立獨立之基金帳戶 (C)與基金保管機構之財產應分別獨立 (D)投信事業債權人得對基金資產行使權利
#3861733
8. 投信事業運用基金為上市櫃有價證券投資,應委託何人於證交所或櫃買中心交易? (A)證券自營商 (B)銀行 (C)證券經紀商 (D)證券承銷商
#3861734
9. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事證券相關商品交易,下列敘述何者錯誤? (A)得交易經金管會依期貨交易法第 5 條公告期貨商得受託從事交易與證券相關之期貨契約、選擇權 契約及期貨選擇權契約 (B)得從事經金管會核准非在交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率或指數之期貨、選擇權或其他 金融商品交易 (C)所持有之空頭避險部位,不得超過該基金所持有之相對應有價證券總市值 (D)為增加投資效率所持有之部位,不得超過該基金淨資產價值之 50%
#3861735
10.境外基金之募集及銷售不成立時,總代理人應依境外基金管理辦法規定,將款項退款至以下何者帳戶? (A)投資人指定之銀行帳戶 (B)總代理人 (C)銷售機構 (D)選項ABC皆可
#3861736
11.指數股票型基金及指數型基金均追蹤、模擬、複製標的指數表現,二者之主要差異為何? (A)基金型態不同,前者為封閉式基金,後者為開放式基金 (B)次級市場交易方式不同,前者有在證券交易市場掛牌交易,後者則無 (C)初級市場申購買回方式不同,前者僅能實物申贖,後者則採現金申贖 (D)二者無差異
#3861737
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