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投信投顧相關法規(含自律規範)
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115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
> 試題詳解
6. 以下何者非為證券投資信託事業得經營之業務?
(A)接受客戶全權委託投資業務
(B)發行投資與推介建議出版品
(C)發行受益憑證募集證券投資信託基金
(D)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
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A(19), B(308), C(29), D(11), E(0) #3861732
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2026/10/19
#7605924
考點 本題考證券投資信託事業(投信)與證...
(共 566 字,隱藏中)
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2. 以下何者非為證券投資信託事業得經營之業務? (A)接受客戶全權委託投資業務 (B)發行投資與推介建議出版品 (C)發行受益憑證募集證券投資信託基金 (D)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
#3176836
1. 以下何者非為證券投資信託事業得經營之業務? (A)接受客戶全權委託投資業務 (B)發行投資與推介建議出版品 (C)發行受益憑證募集證券投資信託基金 (D)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
#3540526
7. 下列有關投信基金保管之敘述,何者有誤? (A)由基金保管機構保管 (B)應設立獨立之基金帳戶 (C)與基金保管機構之財產應分別獨立 (D)投信事業債權人得對基金資產行使權利
#3861733
8. 投信事業運用基金為上市櫃有價證券投資,應委託何人於證交所或櫃買中心交易? (A)證券自營商 (B)銀行 (C)證券經紀商 (D)證券承銷商
#3861734
9. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事證券相關商品交易,下列敘述何者錯誤? (A)得交易經金管會依期貨交易法第 5 條公告期貨商得受託從事交易與證券相關之期貨契約、選擇權 契約及期貨選擇權契約 (B)得從事經金管會核准非在交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率或指數之期貨、選擇權或其他 金融商品交易 (C)所持有之空頭避險部位,不得超過該基金所持有之相對應有價證券總市值 (D)為增加投資效率所持有之部位,不得超過該基金淨資產價值之 50%
#3861735
10.境外基金之募集及銷售不成立時,總代理人應依境外基金管理辦法規定,將款項退款至以下何者帳戶? (A)投資人指定之銀行帳戶 (B)總代理人 (C)銷售機構 (D)選項ABC皆可
#3861736
11.指數股票型基金及指數型基金均追蹤、模擬、複製標的指數表現,二者之主要差異為何? (A)基金型態不同,前者為封閉式基金,後者為開放式基金 (B)次級市場交易方式不同,前者有在證券交易市場掛牌交易,後者則無 (C)初級市場申購買回方式不同,前者僅能實物申贖,後者則採現金申贖 (D)二者無差異
#3861737
12.全權委託投資契約之受任人,對每一客戶委託投資資產之淨值變化,應每日妥為檢視,發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時,應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書,依約定方式送達客戶? (A)事實發生起七日內 (B)事實發生當日 (C)事實發生日起二個營業日內 (D)事實發生五日起
#3861738
13.信託業兼營全權委託投資業務,其單獨管理運用或集合管理運用之信託財產涉及運用於證券交易法 §6 之有價證券之金額未達新臺幣多少時,得不受全權委託投資業務管理辦法第四章(信託業兼營全權委託投資業務)之規範? (A)5,000 萬元 (B)3,000 萬元 (C)2,000 萬元 (D)1,500 萬元
#3861739
14.全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應如何處理? (A)列為管理報酬 (B)作為客戶買賣交易成本之減項 (C)作為投資獲利 (D)累積為客戶委託投資資產
#3861740
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