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101年 - 101-1期貨商業務員 :期貨交易法規#10655
> 試題詳解
同時經營期貨經紀、期貨自營業務,且有兩家分支機構者,其最低業務員人數為何?
(A)九人
(B)十人
(C)十一人
(D)十二人
答案:
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統計:
A(3), B(4), C(53), D(9), E(0) #440468
詳解 (共 3 筆)
z850530tw
B3 · 2020/05/11
#3948111
期貨商業務員最低人數如下:一、期貨經紀商...
(共 103 字,隱藏中)
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FMY
B1 · 2019/12/05
#3703011
同時經營期貨經紀、期貨自營業務:5人
分支機構:3人X2
5+6=11
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Cai Jen毛
B2 · 2020/01/08
#3735471
同時兼營期貨經紀、期貨自營業務者最低業務...
(共 50 字,隱藏中)
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相關試題
依期貨商管理規則之規定,當期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額超過期貨商調整後淨資本額幾倍時,期貨商應即向主管機關與主管機關指定之機構申報? (A)3 倍 (B)5倍 (C)6.7 倍 (D)8倍
#440469
期貨商之資金不得運用於下列何者? (A)購買商業票據 (B)購買政府債券 (C)購買經財政部核定之短期票券 (D)購買黃金
#440470
關於本國期貨商申請設置分支機構之規定,下列何者正確? 甲.期貨商得於申請設置許可時,同時申請設置分支機構;乙.每設置一家分支機構,其最低實收資本額應增加新臺幣一千萬元;丙.期貨商 得於開始營業後,申請設置分支機構;丁.期貨商分支機構業務員不得少於三人 (A)甲、丙、丁 (B)乙、丙、丁 (C)甲、乙、丁 (D)丙、丁
#440471
期貨交易輔助人之下列何種人員不得相互兼任? (A)期貨業務主管及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員 (B)開戶人員及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員 (C)內部稽核及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員 (D)無明文規定
#440472
有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定,以下敘述何者錯誤? (A)成立滿三年 (B)綜合經營期貨經紀、期貨自營及期貨經理業務滿三年 (C)最近三年未曾受期貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處分 (D)淨值達新臺幣十億元以上
#440473
期貨交易輔助人可接受幾家期貨商之委任? (A)一家 (B)二家(C)三家 (D)無明文限制
#440474
依期貨信託事業設置標準第十三條第二項規定,下列有關期貨信託事業非專業股東之「關係人」之敘述,何者正確? (A)非專業股東如為自然人時,其關係人僅指該股東之配偶 (B)非專業股東如為自然人時,其關係人僅指該股東之配偶及未成年子女 (C)非專業股東如為自然人時,其關係人包括該股東之配偶、二親等以內之血親及股東本人或配偶為負責人之企業 (D)非專業股東如為法人時,其關係人僅指與該股東具有控制與從屬關係之公司
#440475
下列有關期貨經理事業申請兼營期貨信託事業應具備條件之敘述,何者有誤? (A)營業滿三年(B)實收資本額不少於新臺幣三億元 (C)應有最少二名以上符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東,且其合計持股不少於已發行股份百分之十五 (D)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額
#440476
證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務之規定,下列何者不正確? (A)應自主管機關許可之日起三個月內向主管機關申請核發許可證照 (B)未於期限內申請核發許可證照者,廢止其分支機構經營期貨輔助業務之許可 (C)未於期限內申請核發許可證照者,如有正當理由,得申請延展 (D)延展期限不得超過六個月,並以一次為限
#440477
期貨顧問事業之內部控制制度應依據下列何者所發布的相關規範而訂定? (A)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨公會所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範 (B)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨交易所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範 (C)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及投信投顧公會所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範 (D)選項ABC皆非
#440478
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