期貨交易法規題庫下載題庫

一、最近期經會計師查核簽證之財務報告，符合期貨商管理規則第十七條且無同規則第二十二條所定之情事者。但因合併或受讓其他期貨商之全部或主要部分營業或財產，而增設分支機構者，不在此限。

二、最近三個月未曾受本會依本法第一百條第一項第一款所為之警告處分者。但因合併或受讓其他期貨商之全部或主要部分營業或財產，而增設分支機構者，不在此限。

三、最近半年未曾受本會依本法第一百條第一項第二款撤換其負責人或其他有關人員之處分，或依本法第一百零一條第一項所為命令解除其負責人職務處分者。

四、最近一年未曾受本會依本法第一百條第一項第三款所為全部或一部之停業處分者。

五、最近二年未曾受本會依本法第一百條第一項第四款所為撤銷部分營業許可之處分者。

六、最近一年未經期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣者。

七、最近一年無違反受託交易地區之當地期貨法令並受當地主管機關處分者。

期貨商不符前項第二款至第六款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制。